一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1. 狹義的有價(jià)證券即指( )

　　A. 商品證券 B. 資本證券 C. 貨幣證券 D.金融證券

　　2. 隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于()

　　A. 股票 B. 債券

　　C. 基金 D. 期貨

　　3. 1982年，( ) 在中國(guó)設(shè)立代表處,成為在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。

　　A. 美國(guó)美林證券 B. 日本野村證券

　　C. 嘉信理財(cái) D. 美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司

　　4. 2003年5月27日，( )成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。

　　A. 富通銀行 B. 德意志銀行

　　C. 瑞士銀行 D. 法國(guó)興業(yè)銀行

　　5. 關(guān)于證券市場(chǎng)的形成說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()

　　A. 證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B. 證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C. 證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　D. 證券市場(chǎng)的形成得益于證券資本的不斷累積

　　6. 在我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，( )不斷加強(qiáng)稽查執(zhí)法基礎(chǔ)性工作，嚴(yán)格依法履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，維護(hù)“公開、公平、公正” 的市場(chǎng)秩序。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)人民銀行

　　C. 證券交易所

　　D. 國(guó)務(wù)院

　　7. 受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，( )一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

　　A. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B. 保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　C. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　8. 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

　　A. 金融憑證 B. 貨幣憑證

　　C. 資本憑證 D. 法律憑證

　　9. 在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)()批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.國(guó)務(wù)院

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.中國(guó)人民銀行

　　10. 對(duì)多層次資本市場(chǎng)理解錯(cuò)誤的是( )

　　除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

　　根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型

　　根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)

　　根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為集中交易市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)(或代辦轉(zhuǎn)讓)等。

　　11. ( )是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　A.股票 B.債券

　　C.基金 D.商業(yè)匯票

　　12. 下列關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )

　　股票是有價(jià)證券、要式證券

　　股票是證權(quán)權(quán)證、資本證券

　　股票是綜合權(quán)利證券

　　股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　13. 在沒有優(yōu)先股的條件下，( )價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　A. 每股內(nèi)在價(jià)值 B.每股票面價(jià)值

　　C. 每股賬面價(jià)值 D.每股清算價(jià)值

　　14. 公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為()

　　A. 杠桿比率 B. 周轉(zhuǎn)率

　　C. 凈資產(chǎn)收益率 D.銷售利潤(rùn)率

　　15.關(guān)于國(guó)家股資金來源，錯(cuò)誤的說法是( )

　　A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　D.私有資產(chǎn)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)