第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、不定向選擇題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 17 頁:參考答案 |
31.貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定:“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應當每日進行收益分配( )
A. 正確 B. 錯誤
32.我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。( )
A. 正確 B. 錯誤
33.上市開放式基金(Listed Open-ended Funds,LOF)是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回,在交易所進行基金份額交易,并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式( )
A. 正確 B. 錯誤
34.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化,因而,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。( )
A. 正確 B. 錯誤
35.基金托管人的作用決定了它對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責任,因此,有必要對托管人的資格作出明確規(guī)定( )
A. 正確 B. 錯誤
36.期貨交易的特征是“一手交錢,一手交貨” ( )
A. 正確 B. 錯誤
37. 金融期權(quán)與金融期貨有著類似的功能。從一定的意義上說,金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能,是一種行之有效的控制風險的工具( )
A. 正確 B. 錯誤
38.按權(quán)證的內(nèi)在價值,可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證,其原理與期權(quán)相同( )
A. 正確 B. 錯誤
39.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易( )
A. 正確 B. 錯誤
40.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約( )
A. 正確 B. 錯誤
41.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán),可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行( )
A. 正確 B. 錯誤
42.贖回是指發(fā)行人在發(fā)行一段時間后,可以提前贖回未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換公司債券( )
A. 正確 B. 錯誤
43.金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn),以備不時之需。而在金融期權(quán)交易中,在成交時,期權(quán)購買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利,必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費,但在成交后,除了到期履約外,交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)( )
A. 正確 B. 錯誤
44.人們利用金融期貨進行套期保值,在避免價格不利變動造成損失的同時,也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益( )
A. 正確 B. 錯誤
45.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行,備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場上流通的股票,不會增加股份公司的股本( )
A. 正確 B. 錯誤
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