51.下面那些人員，不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人( )

　　A. 在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B. 在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

　　C. 持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

　　D. 在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　52. 計(jì)算凈資本的主要目的( )

　　A.要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　B.在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜

　　C.證券公司管理者的需要

　　D.財(cái)務(wù)部門的需要

　　53. 下列屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的是( )

　　A. 為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　B. 為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　C. 為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

　　D. 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　　54. 全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的涉及證券市場(chǎng)法律，主要包括( )

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　55. 2005年對(duì)《公司法》修訂，修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)具體的措施有( )

　　A. 關(guān)于公司注冊(cè)資本：取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬元

　　B. 關(guān)于出資方式：公司不僅可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資

　　C. 關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例：規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%

　　D. 關(guān)于公司對(duì)外投資比例：公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70%;在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)

　　56. 下列屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定證券公司的債權(quán)擔(dān)保有( )

　　A. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金

　　B. 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物

　　C. 客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

　　D. 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

　　57. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有( )

　　A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段 D. 武力手段

　　58. 機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)是( )

　　A.擬訂監(jiān)管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

　　B.審核各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立，核準(zhǔn)其證券業(yè)務(wù)范圍，監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)并組織處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件;審核證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證 券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng);C.審核證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng);審核境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D.審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　59.信息披露的意義在于( )

　　A. 有利于價(jià)值判斷

　　B. 防止信息濫用

　　C. 有利于監(jiān)督經(jīng)營管理

　　D. 防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)、提高證券市場(chǎng)效率

　　60. 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括( )

　　A.基本信息 B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息 D.處罰處分信息