41. 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在( )

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C.為政府宏觀調(diào)控提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)手段

　　D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　42.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是( )

　　A.我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　B.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月

　　D.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者(詢價(jià)對(duì)象)及其管理的證券投資產(chǎn)品(股票配售對(duì)象)可以參與網(wǎng)下配售

　　43. 我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括( )

　　A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施; 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市; 組織、監(jiān)督證券交易; 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

　　C. 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管; 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D. 管理和公布市場(chǎng)信息; 中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

　　44. 《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括 ( ) 的原則

　　A. 審慎推進(jìn) B. 統(tǒng)分結(jié)合

　　C. 從嚴(yán)監(jiān)管 D.統(tǒng)籌兼顧

　　45. 交易中心的主要職能是( )

　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易

　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

　　D.開展人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　46. 上海證券交易所的樣本指數(shù)有( )

　　A.上證成分股指數(shù) B. 上證50指數(shù)

　　C. 上證紅利指數(shù) D. 新上證綜指

　　47. 我國主要的基金指數(shù)由( )組成

　　A. 京證基金指數(shù) B. 中證基金指數(shù)系列

　　C. 上證基金指數(shù) D. 深證基金指數(shù)

　　48. 證券公司在證券市場(chǎng)中發(fā)揮的作用有( )

　　A. 證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者

　　B. 為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

　　C. 證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　49. 在長期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括( )

　　A. 獨(dú)立的客戶資產(chǎn)存管制度;以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度

　　B. 以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)的投資者保護(hù)制度;以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度

　　C. 鼓勵(lì)開拓探索的創(chuàng)新監(jiān)管制度

　　D. 配套互動(dòng)的違法違規(guī)行為懲處制度

　　50. 自營業(yè)務(wù)的操作管理包括( )

　　A. 通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 明確自營部門在日常經(jīng)營中總規(guī)模控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂频仍瓌t

　　C. 建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)，重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制，明確自營操作的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等

　　D. 合理避稅