1931.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員不得在黨政機關(guān)任職，但可以兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員。

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　　1932.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括：正直誠信，勤勉盡責，廉潔保密，自律守法。

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　　1933.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　職業(yè)操守是從業(yè)者在其職業(yè)實踐和職業(yè)生活中所表現(xiàn)的一貫態(tài)度和基本行為方式。

　　[對]

　　1934.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券從業(yè)人員的職業(yè)道德是證券從業(yè)人員在職業(yè)活動中必須遵守的行為守則和道德規(guī)范。

　　[對]

　　1935.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券業(yè)從業(yè)人員若在接受委托的同時分享收益，性質(zhì)上屬于勸誘客戶投資。

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　　1936.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券從業(yè)人員的行為準則主要可以從保證行為和禁止行為兩個方面來界定。

　　[對]

　　1937.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范是行業(yè)內(nèi)自律監(jiān)管的準繩。

　　[對]

　　1938.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個月而未在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動失效。

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　　1939.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

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　　1940.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。

　　[對]