1191.操縱市場

　　欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動中從欺詐客戶、虛假陳述等行為。 (不定項選擇題)

　　1. A：發(fā)行[對]

　　2. B：自營[錯]

　　3. C：交易[對]

　　4. D：相關(guān)活動[對]

　　1192.操縱市場

　　操縱市場行為方式之一的合謀行為其要件是交易雙方有通謀行為，委托方在()上具有相似性。 (不定項選擇題)

　　1. A：時間[對]

　　2. B：數(shù)量[對]

　　3. C：價格[對]

　　4. D：方式[錯]

　　1193.操縱市場

　　證券登記、清算機構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)屬欺詐客戶行為。 (不定項選擇題)

　　1. A：清算[對]

　　2. B：交割[對]

　　3. C：過戶[對]

　　4. D：登記[對]

　　1194. 《基金法》的主要內(nèi)容

　　我國《基金法》規(guī)定，基金招募說明書應(yīng)當包括()等內(nèi)容。 (不定項選擇題)

　　1. A：基金募集申請的核準文件名稱和核準日期[對]

　　2. B：風險警示內(nèi)容[對]

　　3. C：基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要[對]

　　4. D：基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限[對]

　　1195. 《基金法》的主要內(nèi)容

　　我國《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金托管人職責終止。 (不定項選擇題)

　　1. A：被依法取消基金托管資格[對]

　　2. B：被基金份額持有人大會解任[對]

　　3. C：依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)[對]

　　4. D：基金合同約定的其他情形[對]

　　1196. 《基金法》的主要內(nèi)容

　　我國《基金法》規(guī)定，基金管理人發(fā)售基金份額，募集資金，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交()等文件。 (不定項選擇題)

　　1. A：申請報告[對]

　　2. B：基金合同草案[對]

　　3. C：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來的財務(wù)會計報告[對]

　　4. D：招募說明書草案[對]

　　1197. 《基金法》的調(diào)整對象與范圍

　　我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有()等行為。 (不定項選擇題)

　　1. A：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資[對]

　　2. B：利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益[錯]

　　3. C：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失[對]

　　4. D：不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)[對]

　　1198. 《基金法》的調(diào)整對象與范圍

　　我國《基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備()等條件。 (不定項選擇題)

　　1:注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本[錯]

　　2:主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣[對]

　　3:取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)[對]

　　4:有完善的內(nèi)部稽查監(jiān)控制度和風險控制制度[錯]

　　1199. 《基金法》的調(diào)整對象與范圍

　　我國《基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當符合()等條件。 (不定項選擇題)

　　1. A：基金合同期限為五年以上[對]

　　2. B：基金募集金額不低于二億元人民幣[對]

　　3. C：基金募集金額不低于五億元人民幣[錯]

　　4. D：基金份額持有人不少于一千人[對]

　　1200. 《證券法》有關(guān)證券法發(fā)行、交易、收購的規(guī)定

　　公司債券上市交易后，公司有()情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。 (不定項選擇題)

　　1. D：公司最近三年連續(xù)虧損[錯]

　　2. A：公司有重大違法行為[對]

　　3. B：公司最近二年連續(xù)虧損[對]

　　4. C：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)[對]