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　　1、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是(　　)。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.國債期貨

　　C.香港恒生指數(shù)

　　D.東京日經(jīng)平均指數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：中國內(nèi)地的利率期貨種類有國債期貨等。

　　2、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報送審計(jì)報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上(  )倍以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報送審計(jì)報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　3、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場的手段有(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

　　B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易

　　C.某一散戶在某一時點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

　　D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱證券、期貨市場，是指通過：(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;(2)與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行交易;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(含交易價格、交易量等)的行為。A選項(xiàng)和D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易的情形

　　4、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是(　　)。

　�、俸匣锶藚f(xié)商決定

　�、诎凑蘸匣飬f(xié)議的約定辦理

　�、酆匣锶似骄�分配、分擔(dān)

　�、芎匣锶税凑諏�(shí)繳出資比例分擔(dān)

　　A.①②④③

　　B.②③①④

　　C.①②③④

　　D.②①④③

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)

　　5、股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、俟�司名稱

　�、诠善狈N類、票面金額及代表的股份數(shù)

　　③股票的編號

　�、芄�司成立日期

　�、莞鞴蓶|所持股份數(shù)

　　A.①②④⑤

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)

　　6、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是(　　)。

　　A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

　　B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

　　C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

　　D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　7、下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合規(guī)合法性的信息寫入證券研究報告

　　B.不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

　　C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息

　　D.不得將上市公司通過市場調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告;不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù);不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　　8、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有( )。

　　①守法合規(guī)

　�、谡\實(shí)信用

　　③忠實(shí)客戶利益

　�、芸刂骑L(fēng)險

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　參考答案：A

　　參考解析：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

　　9、下列說法正確的是( )。

　　①金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險

　�、诎l(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行

　�、郯l(fā)行人及相關(guān)知情人在信息披露前不得泄露其內(nèi)容

　�、軐τ绊懓l(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國證監(jiān)會報告，并按照中國證監(jiān)會指定的方式披露

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　參考答案：D

　　參考解析：對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告，并按照中國人民銀行指定的方式披露

　　10、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是( )。

　　A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

　　B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計(jì)報告報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)

　　D.未報送審計(jì)報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其離任之日起兩個月內(nèi)將審計(jì)報告報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

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