第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項中，只有 1 個最符合題意)

　　1.()應(yīng)當建立融資融券信息共享機制。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅲ.證券交易所

　　Ⅳ.證券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當建立融資融券信息共享機制。

　　2.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。

　　Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)

　�、�.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　�、�.做市業(yè)務(wù)

　�、�.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　3.下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會派出機構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的情形有()。

　�、�.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　　Ⅱ.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的

　�、�.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

　�、�.干擾、阻礙證監(jiān)會派出機構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會派出機構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　�、箜楀e誤：未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。

　　4.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　　Ⅰ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　�、�.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍; (Ⅲ正確)

　　(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片; (Ⅳ正確)

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; (Ⅰ正確)

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　5.經(jīng)營機構(gòu)評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括()。

　　I.財務(wù)狀況

　　II.投資知識

　　III.投資經(jīng)驗

　　IV.投資目標

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：經(jīng)營機構(gòu)評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：

　　(1)財務(wù)狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等;

　　(2)投資知識，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)驗以及相關(guān)資格證書等;

　　(3)投資經(jīng)驗，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資實踐等;

　　(4)投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等;

　　(5)風(fēng)險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等;

　　(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

　　6.關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ，說法正確的是()。

　�、�.另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益

　　Ⅱ.審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機構(gòu)

　�、�.建立完善有效的內(nèi)控機制

　　Ⅳ.合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ：

　　1. 審慎設(shè)立另類子公司 ：證券公司應(yīng)當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機構(gòu)。

　　2. 另類投資業(yè)務(wù)的基本原則 ：另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

　　3. 建立完善有效的內(nèi)控機制 ：證券公司應(yīng)當建立完善有效的內(nèi)部控制機制，切實履行母公司的管理責(zé)任，對子公司統(tǒng)一實施管控，增強自我約束能力。

　　4. 合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋 ：證券公司應(yīng)當將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強對另類子公司的資本約束，實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

　　7.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確： 經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　8.質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　�、�.證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　�、�.客戶資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫停或終止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　9.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從()三個維度設(shè)置準入要求。

　�、�.財務(wù)狀況

　�、�.投資經(jīng)驗

　�、�.風(fēng)險承受

　�、�.專業(yè)知識

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準入要求。

　　10.證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取()等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.責(zé)令公開說明

　�、�.出具警示函

　�、�.責(zé)令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　11.私募基金子公司不得存在下列()行為。

　　Ⅰ.從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外

　　Ⅱ.以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進行投資的前提

　�、�.在下設(shè)的基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)之外設(shè)立其他機構(gòu)

　�、�.以自有資金投資于除本機構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司不得存在下列行為：

　　(1)以自有資金投資于除本機構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券以外的投資標的;(Ⅳ正確)

　　(2)從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外; (Ⅰ正確)

　　(3)在下設(shè)的基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)之外設(shè)立其他機構(gòu); (Ⅲ正確)

　　(4)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進行投資的前提; (Ⅱ正確)

　　(5)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

　　12.證券公司的高級管理人員包括()。

　　I.總經(jīng)理

　　II.副總經(jīng)理

　　III.財務(wù)負責(zé)人

　　IV.董事會秘書

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。

　　13.從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()原則。

　　Ⅰ.自愿公平原則

　�、�.誠實信用原則

　�、�.維護投資者合法權(quán)益

　　Ⅳ.不得損害國家利益和社會公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　14.證券投資顧問不得從事的活動包括()。

　　I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　II.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

　　III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

　　IV.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券投資顧問不得從事下列活動：

　　(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

　　(2)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳;

　　(3)向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;

　　(4)以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用;

　　(5)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，有其他情形的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。下列符合這一情形的有()

　　Ⅰ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　�、�.最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服

　　Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過 5%,或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事;

　　(3)最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

　　(4) 財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);

　　(6)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　16.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理相關(guān)問題，說法正確的有()。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當對股票質(zhì)押回購實行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受

　�、�.證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當建立標的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例

　�、�.股票質(zhì)押率上限不得超過 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：股票質(zhì)押率上限不得超過 60%。(Ⅳ項說法錯誤)

　　證券公司應(yīng)當對股票質(zhì)押回購實行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。(Ⅰ項說法正確)證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項說法正確)

　　證券公司應(yīng)當建立標的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控。以有限售條件股份作為標的證券的，解除限售日應(yīng)當早于回購到期日。(Ⅲ項說法正確)

　　17.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　�、�.訂立合同的目的和依據(jù)

　�、�.強制平倉的各類情形

　�、�.通知與送達的有關(guān)事項

　�、�.導(dǎo)致合同終止的各種具體情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括：

　　1.當事人姓名、住所等相關(guān)信息。

　　2.訂立合同的目的和依據(jù)。(Ⅰ正確)

　　3.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術(shù)語進行解釋或定義。

　　4.合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證。

　　5.合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。

　　6.合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。

　　7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標的證券范圍等。

　　8.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用的確定方式及相應(yīng)的計算公式等事項。

　　9.合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。

　　10.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔保比例和計公式、補倉時間、補倉期限、補倉后應(yīng)達到的維持擔保比例以及乙方要求甲方補倉的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　11.合同應(yīng)約定乙方強制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計算方式。(Ⅱ正確)

　　12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項。

　　13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整;保證金比例與維持擔保比例調(diào)整;標的證券范圍調(diào)整;標的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限;司法機關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施;甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)細分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項。

　　15.合同應(yīng)載明通知與送達的有關(guān)事項。(Ⅲ正確)

　　16.合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力;非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故;政策法規(guī)修改;法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

　　17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。(Ⅳ正確)

　　18.合同應(yīng)約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

　　19.合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。

　　20.合同應(yīng)明確載明“乙方確認已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險，不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失;甲方確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔風(fēng)險和損失�！�

　　18.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。

　　I.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　II.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

　　III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易

　　IV.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　第一，挪用客戶資產(chǎn)。

　　第二，向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　第三，以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;

　　第四，以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理

　　賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

　　第五，利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。

　　第六，自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。

　　第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。

　　第八，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。

　　第九，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責(zé)任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

　　第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　19.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有()職責(zé)。

　　I.審查

　　II.監(jiān)督

　　III.檢查

　　IV.咨詢和培訓(xùn)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　20.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則，下列說法正確的有( )。

　�、�.不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　�、�.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　�、�.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，無須先行取得所在機構(gòu)的同意或認可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 說法正確：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則：

　　第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。

　　第二，預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。

　　第三，證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽

　　或類似的欄目或節(jié)目。

　　第五，證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪

　　節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 3 年。

　　第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機構(gòu)的同意或認可。(Ⅳ錯誤)

　　21.關(guān)于證券研究報告信息使用的禁止要求，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

　�、�.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

　　Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　�、�.經(jīng)過有關(guān)部門批準，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，可以將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：證券研究報告信息使用的禁止要求：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告(Ⅰ項正確、Ⅳ項錯誤);不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)(Ⅱ項正確);不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息(Ⅲ正確)。

　　22.薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括()。

　　I.對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見

　　II.搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　III.對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議

　　IV.對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括：

　　(1)對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議;

　　(2)對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見;

　　(3)對董事、高級管理人員進行考核并提出建議;

　　(4)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取()等行政監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　24.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是()。

　�、�.從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　�、�.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　Ⅲ.經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。從事第(1)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　25.在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標的證券的，對于無

　　限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司的處理程序不包括()。

　　A. 證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所

　　B.T 日違約處置申報處理成功后，T 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標的證券

　　C.T 日證券公司向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報

　　D.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 不包括，在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理：

　　(1) 證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所;

　　(2)T 日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報;

　　(3)T 日違約處置申報處理成功后，T+1 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當在當日根據(jù)中國結(jié)算的要求提交申報數(shù)據(jù)，處置所得優(yōu)先償付融出方;證券公司應(yīng)當根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對應(yīng)的賬戶; (選項 B 不包括)

　　(4)違約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購回申報。質(zhì)押標的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國結(jié)算相應(yīng)解除剩余標的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記;

　　(5)違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告。

　　26.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并()，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

　　Ⅰ.實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度

　�、�.提供集合競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.提供連續(xù)競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.實施競爭性傳統(tǒng)經(jīng)紀人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度，同時提供集合競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

　　27.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機制說法正確的有()。

　　I.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立

　　II.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)

　　III.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

　　IV.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

　　(1)董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

　　(2)投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

　　28.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益()。

　　I.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

　　II.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)

　　III.以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

　　IV.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

　　(1)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);

　　(2)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán);

　　(3)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;

　　(4)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;

　　(5)直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益;

　　(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費;

　　(7)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

　　29.下列各項中，屬于證券研究報告可使用的信息來源的有()。

　�、�.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　�、�.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券研究報告可使用的信息來源包括：

　�、僬�府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息。(Ⅰ項正確)

　　②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息。(Ⅱ項正確)

　�、凵鲜泄�司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息。

　�、茏C券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

　�、葑C券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息。(Ⅳ項正確)

　�、藿�(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息。(Ⅲ項正確)

　　⑦其他合法合規(guī)信息來源。

　　30.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從()三個維度設(shè)置準入要求。

　�、�.財務(wù)狀況

　�、�.投資經(jīng)驗

　�、�.風(fēng)險承受

　�、�.專業(yè)知識

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準入要求。

　　31.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括()。

　　I.交易通道服務(wù)

　　II.有形服務(wù)

　　III.信息咨詢服務(wù)

　　IV.服務(wù)銷售

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。

　　32.根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括()。

　�、�.主辦券商應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)

　　Ⅱ.主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件

　�、�.主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息

　　Ⅳ.主辦券商應(yīng)當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求如下：

　　(1)主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機制，嚴格防范和控制風(fēng)險。

　　(2)主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不

　　得利用該信息謀取不正當利益。

　　(3)主辦券商應(yīng)當加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識。

　　(4)主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。

　　(5)主辦券商應(yīng)當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。(Ⅳ正確)

　　(6)主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。 主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(Ⅱ正確)

　　(7)主辦券商應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報價系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運行管理制度。(Ⅰ正確)

　　(8)主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。(Ⅲ正確)

　　33.下列各項中，發(fā)行人應(yīng)當聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項有()。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　34.融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　　Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易具有的風(fēng)險

　�、�.必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格

　　Ⅲ.如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調(diào)整，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　�、�.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：

　　1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。(Ⅰ正確)

　　2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。(Ⅱ正確)

　　3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)�保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

　　4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。

　　6.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調(diào)整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。(Ⅲ正確)

　　8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)�？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。(Ⅳ正確)

　　10.除上述九項風(fēng)險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

　　中對融資融券交易存在的風(fēng)險進一步列舉。

　　35.證券公司風(fēng)險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施()。

　　I.責(zé)令停業(yè)整頓

　　II.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　IV.撤銷

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券公司風(fēng)險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

　　36.以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當符合的要求有()。

　�、�.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

　�、�.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

　　Ⅲ.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

　�、�.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列要求：

　　(1)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳。

　　(2)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏。

　　(3)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源。

　　(4)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限性。

　　37.下列選項中關(guān)于約定購回式證券交易的風(fēng)險管理，說法正確的是()。

　�、�.證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司應(yīng)當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：約定購回式證券交易的風(fēng)險管理包括：

　　(1)證券公司開展約定購回式證券交易，應(yīng)當建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。(Ⅰ項正確)

　　(2)證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅳ項正確)

　　(3)證券公司應(yīng)當對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理。(Ⅱ項正確)

　　(4)證券公司應(yīng)當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控。(Ⅲ項正確)

　　(5)證券公司應(yīng)當建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標。

　　(6)證券公司應(yīng)當對約定購回式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風(fēng)險。

　　38.根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責(zé)包括( )。

　　I.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　　III.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正

　　IV.未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行下列職責(zé)：安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來;監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正;未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告;出具資產(chǎn)托管報告;資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　39.質(zhì)押式報價回購交易的風(fēng)險管理包括()。

　　Ⅰ.證券公司開展報價回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當對報價回購業(yè)務(wù)進行盯市管理，監(jiān)控市場風(fēng)險及提前做好當日資金劃付安排

　�、�.證券公司應(yīng)當對報價回購業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司應(yīng)建立運行高效、控制嚴密的內(nèi)部控制機制，制定科學(xué)合理、切實有效的內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：質(zhì)押式報價回購交易的風(fēng)險管理包括：

　　(1)證券公司開展報價回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。

　　(2)證券公司應(yīng)建立運行高效、控制嚴密的內(nèi)部控制機制，制定科學(xué)合理、切實有效的內(nèi)部控制制度。

　　(3)證券公司應(yīng)當對報價回購業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。

　　(4)證券公司應(yīng)當對報價回購業(yè)務(wù)進行盯市管理，監(jiān)控市場風(fēng)險及提前做好當日資金劃付安排。

　　40.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。

　　I.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　II.采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　III.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　IV.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　41.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施()。

　　I.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　　II.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益

　　III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：

　　(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;

　　(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益;

　　(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;

　　(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;

　　(5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　42.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于成立及轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　II.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為不同份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　III.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風(fēng)險

　　IV.集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額

　　A.III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風(fēng)險。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易

　　平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　43.下列各項中，()應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

　�、�.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

　　Ⅱ.內(nèi)部核査機構(gòu)負責(zé)人

　�、�.部門負責(zé)人、項目協(xié)辦人

　�、�.財務(wù)顧問主辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責(zé)人、內(nèi)部核査機構(gòu)負責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章

　　44.證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 10 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。()

　�、�.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的

　�、�.未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的

　�、�.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　�、�.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營

　　部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、

　　1 萬元以上 10 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　�、� 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的。

　�、� 未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。

　�、� 未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的。

　　④ 以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的。

　�、� 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時未注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名;未對投資風(fēng)險作充分說明;提供的證券投資咨詢傳真件未注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。

　�、� 與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　�、� 代理投資人從事證券買賣;向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。

　　⑧ 就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的。

　　⑨ 未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。

　　45.有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

　�、�.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　�、�.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離

　�、�.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　�、�.代客戶下達交易指令

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

　　(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù); (Ⅰ正確)

　　(2)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;

　　(3)代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;

　　(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金; (Ⅲ正確)

　　(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保;

　　(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;

　　(7)代客戶下達交易指令;(Ⅳ正確)

　　(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;

　　(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離; (Ⅱ正確)

　　(10)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;

　　(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　46.下列關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說法正確的有( )。

　�、�.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱

　�、�.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介

　�、�.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定(包括但不限于)：

　　1.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　2. 首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進行相關(guān)活動。

　　3. 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　4. 發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　5. 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

　　6. 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　47.非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，說法正確的是()。

　�、�.中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進行現(xiàn)場檢查

　�、�.非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施

　�、�.非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定：

　　(1)中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　(2)非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　48.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在 5 個工作日內(nèi)向()報告，說明原因。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.證券業(yè)協(xié)會

　　III.證券交易所

　　IV.地方政府

　　A.I、III

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　49.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是()。

　�、�.從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　�、�.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　�、�.經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　�、�.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　從事第(1)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　50.證券公司風(fēng)險控制指標體系以()為核心。

　　I.凈資本

　　II.凈資產(chǎn)

　　III.利潤率

　　IV.流動性

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司風(fēng)險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。

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