第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　�、�.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　2.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。

　�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　3.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　�、�.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　�、�.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以參加表決

　�、�.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　4.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是()。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ，

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益：辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　5.股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。

　�、�.5

　　Ⅱ.15

　�、�.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　�、�.25

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]股份有限公司的董事會(huì)成員為 5 人至 19 人。

　　6.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括()。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.罰款

　�、�.撤銷公司登記

　�、�.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　7.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括()。

　　Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　Ⅱ.公司章程

　�、�.代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。

　　Ⅰ.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　�、�.主要負(fù)責(zé)人中 2/3 的人員有 1 年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　�、�.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上

　�、�.沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中 2 乃的人員有3 年以上的證劵管理工作經(jīng)歷，或者有 5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上;全部從業(yè)人員在以往 3 年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前 3 年的承銷過程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　9.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有()。

　�、�.責(zé)令停止發(fā)行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.處以 1 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款：對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

　　10.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊(cè)資本不低于 1.5 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣本。(3)主要股東具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　11.期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是()。

　�、�.黃金

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品

　　Ⅱ.原油

　�、�.金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。

　　12.期貨交易所的職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)安排期貨合約上市

　　Ⅲ。組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割管理制度

　　Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、

　�、�.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、�.身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　14.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。

　�、�.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.人力資源狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　�、�.合規(guī)制度

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

　　15.證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　�、�.董事

　�、�.高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　�、�.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　16.基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　17.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有()。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

　�、�.身份證復(fù)印件

　�、�.學(xué)歷證書復(fù)印件

　�、�.具有 1 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析 1 申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有 2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　18.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。

　　Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別身份證號(hào)碼

　　Ⅱ.保薦代表人的出生日期、

　�、�.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址庭關(guān)系

　�、�.保薦代表人的家

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　19.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。

　�、�.誠(chéng)實(shí)守信

　　Ⅲ.獨(dú)立客觀

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.專業(yè)審慎

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析 1 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　20.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的誠(chéng)信信息包括()。

　�、�.基本信息

　�、�.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　Ⅲ.處罰處分信息

　�、�.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　21.會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取()的方式。

　　Ⅰ.自評(píng)

　�、�.他評(píng)

　�、�.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合

　　Ⅳ.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　�、�.全體員工

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　�、�.實(shí)習(xí)或見習(xí)人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　23.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。

　�、�.基金份額持有人賬戶

　�、�.資金賬戶管理制度

　　Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序

　　Ⅳ.授權(quán)審批制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　�、�.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　�、�.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　25.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　�、�.證券交易所

　　Ⅱ.委托人

　�、�.證券交易的對(duì)象

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個(gè)要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀(jì)商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對(duì)象。

　　27.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，正確的是()。

　�、�.充當(dāng)證券買賣方的代理人跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲

　�、�.直接買賣證券

　�、�.擅自改變委托人的意愿

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每

　　2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　�、�.證券專業(yè)知識(shí)

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　Ⅲ.年齡

　�、�.財(cái)務(wù)與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每 2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　29.賬戶管理主要包括()。

　�、�.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　�、�.賬戶的開立、信息變更、注銷

　�、�.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　�、�.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　C。[解析]賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送：客戶賬戶檔案管理等。

　　30.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性

　�、�.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性

　�、�.客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　31.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。

　　Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告

　　Ⅲ.投資策略報(bào)告

　�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　32.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　�、�.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公司章程

　�、�.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]除了題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　33.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　Ⅰ.《中華人民共和國(guó)證券法》理暫行辦法》

　�、�.《中華人民共和國(guó)公司法》

　�、�.《證券、期貨投資咨詢管

　　Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國(guó)證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　34.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　Ⅰ.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　�、��？陀^

　�、�.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　35.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的()進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　�、�.董事

　�、�.高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.控股股東

　�、�.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　36.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　�、�.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　Ⅳ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

　　37.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.上市公司發(fā)行舊股

　�、�.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　38.保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括()。

　�、�.發(fā)行人的基本情況

　　Ⅱ.保薦工作概述

　�、�.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　�、�.對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行人的基本情況。(2)保薦工作概述。(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況。(4)對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)。(5)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　39.下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.各證券公司不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

　�、�.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　�、�.各證券公司不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進(jìn)，并要逐銷。

　　40.證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。

　　Ⅰ.人員

　�、�.信息

　�、�.賬戶

　　Ⅳ.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離是。

　　41.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　42.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　�、�.資產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　�、�.身體狀況

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　43.下列屬于變相公開發(fā)行證券的有()。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　�、�.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　�、�.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的

　�、�.非公開發(fā)行股票不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項(xiàng)不構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行股票。

　　44.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有()。

　�、�.客體要件

　�、�.主體要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　�、�.客觀要件

　�、�.主觀要件

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　45.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　Ⅰ.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

　�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　46.操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有()。

　�、�.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　Ⅱ.單獨(dú)或者合謀.當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量 50%以上的

　�、�.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量 30%以上的

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù) 20 個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量 50%以上的。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　47.在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　�、�.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.任職時(shí)間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。(2)能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

　　48.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列()情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 5 萬(wàn)元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬(wàn)元以上的

　　Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　�、�.其他造成嚴(yán)重后果的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 5 萬(wàn)元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 5 萬(wàn)元以上的。(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的。(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

　　49.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.民營(yíng)企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　�、�.國(guó)有企業(yè)

　�、�.證券交易所

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　50.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是()。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬(wàn)元以上的

　�、�.證券交易成交額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上的

　�、�.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

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