點(diǎn)擊查看：2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是()。

　　A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C。[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

　　2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　A。[解析]設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

　　3.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是()。

　　A.股東會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　A。[解析]股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　4.有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前()日通知全體股東。

　　A.3

　　C.15

　　B.7

　　D.30

　　C。[解析]有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前 15 日通知全體股東。

　　5.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A.公平

　　c.公開

　　B.公正

　　D.同股同價(jià)

　　C。[解析]股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　6.()是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限

　　公司。

　　A.上市公司

　　C.證券交易所

　　B.證券公司

　　D.股票公司

　　B。[解析]證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量來(lái)達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　C.70%

　　B.50%

　　D.90%

　　C。[解析]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。

　　8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的

　　證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

　　A.1 000

　　C.3 000

　　B.2 000

　　D.5 000

　　D。[解析]根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

　　9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　C.20

　　B.15

　　D.30

　　B。[解析]收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　C。[解析]基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)基金分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)使表決權(quán)。(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　11.期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　B。[解析]下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　C。[解析]證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　13.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開業(yè)的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.3

　　C.9

　　B.6

　　D.12

　　B。[解析]公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 6 個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過(guò) 6 個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　14.證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30 日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　C。[解析]除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　15.董事會(huì)秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　C.監(jiān)事會(huì)成員

　　B.高級(jí)管理人員

　　D.股東大會(huì)成員

　　B。[解析]董事會(huì)秘書為證券公司的高級(jí)管理人員。

　　16.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.最近 3 年未受過(guò)刑事處罰

　　D。[解析]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近 3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.l

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析 1 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在 2 年內(nèi)不得參加資格考試。

　　18.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加的培訓(xùn)不包括()。

　　A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D。[解析]取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　19.證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料.)個(gè)工

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析]證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　20.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。告

　　A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址

　　B.變更登記申請(qǐng)報(bào)

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　A。[解析]保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

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