第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。

　　A: 共益權

　　B: 自益權

　　C: 單獨股東權

　　D: 少數(shù)股東權

　　答案:C,D

　　解析:

　　以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

　　(52)申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有( )。

　　A: 執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B: 身份證復印件

　　C: 學歷證書復印件

　　D: 具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　(53)按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。

　　A: 從事內(nèi)幕交易

　　B: 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C: 接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　D: 向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益等。

　　(54)在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括( )。

　　A: 禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

　　B: 禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　C: 分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

　　D: 非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　答案:A,B,D

　　解析: 分析師不能參與投行項目投標等招攬活動，C項說法錯誤。

　　(55) 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于( )。

　　A: 價格是否波動頻繁

　　B: 商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

　　C: 商品能否耐貯藏并運輸

　　D: 商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

　　(56) 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。

　　A: 受處罰處分機構(gòu)或個人名稱

　　B: 受處罰處分機構(gòu)責任人

　　C: 處罰處分時間

　　D: 處罰處分類比

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　(57) 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)( )情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A: 董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　B: 公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　　C: 持有公司股份10%以上的股東請求時

　　D: 董事會認為必要時

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

　　(58) 基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。

　　A: 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　B: 利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　C: 挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　(59)對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是( )。

　　A: 取消從業(yè)資格

　　B: 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C: 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　D: 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

　　答案:C,D

　　解析:

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　(60) 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有( )。

　　A: 被實行特別處理和被暫停上市的A股

　　B: 基金

　　C: 債券

　　D: 央行票據(jù)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權證。

　　(61) 在證券自營業(yè)務中，不得( )。

　　A: 將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作

　　B: 以他人名義開立自營賬戶

　　C: 使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

　　D: 超比例持倉或操縱市場

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務;不得超比例持倉或操縱市場。

　　(62) 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 勤勉盡責

　　C: 獨立客觀

　　D: 專業(yè)審慎

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　(63)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取( )的監(jiān)管措施。

　　A: 出示警示函

　　B: 責令清理違規(guī)業(yè)務

　　C: 監(jiān)督談話

　　D: 責令改正

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

　　(64) 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。

　　A: 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　B:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　C: 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

　　D: 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)特別嚴重的。

　　(65) 財務顧問主辦人應具備的條件包括( )。

　　A: 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B: 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

　　C: 負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?/P>

　　D: 具有證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡９蔆項錯誤。

　　(66) 下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B: 犯罪主體是特殊主體

　　C: 主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D: 客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。(67) 有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括( )。

　　A: 檢查公司財務

　　B: 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 向股東會會議提出提案

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　(68) 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循的原則有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 誠實信用

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

　　(69) 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。

　　A: 國家工作人員

　　B: 證券交易所從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　(70) 下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

　　B: 證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　C: 獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

　　D: 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　答案:C,D

　　解析:

　　涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　(71) 下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有( )。

　　A: 在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　B: 在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　C: 相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告

　　D: 受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　答案:A,B

　　解析:

　　下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　(72) 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。

　　A: 責令改正

　　B: 罰款

　　C: 撤銷公司登記

　　D: 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　(73) 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行( )或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A: 股票

　　B: 債券

　　C: 投資基金證券

　　D: 彩票

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　(74) 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立( )。

　　A: 證券賬戶

　　B: 證券交易賬戶

　　C: 資金賬戶

　　D: 資金交易賬戶

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　(75) 下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是( )。

　　A: 督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

　　B: 督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

　　C: 督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

　　D:督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(76)證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　A: 全體員工

　　B: 經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員

　　C: 證券經(jīng)紀人

　　D: 實習或見習人員

　　答案:B,C

　　解析:

　　證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　(77) 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是( )。

　　A: 個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

　　B: 單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　　D: 個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　答案:A,B

　　解析:

　　根據(jù)規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

　　(78) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立( )。

　　A: 定向資產(chǎn)管理計劃

　　B: 限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C: 集合資產(chǎn)管理計劃

　　D: 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　答案:B,D

　　解析:

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　(79)證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在( )方面嚴格分離。

　　A: 人員

　　B: 賬戶

　　C: 信息

　　D: 資金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

　　(80) 下列選項中，屬于合格投資者的是( )。

　　A: 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

　　B: 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　C: 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　D: 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　答案:B,D

　　解析:

　　合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　(81)證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有( )。

　　A: 如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　B: 向客戶充分提示證券投資的風險

　　C: 清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　D: 要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　(82) 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。

　　A: 客體要件

　　B: 客觀要件

　　C: 主體要件

　　D: 主觀要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

　　(83) 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　A: 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的

　　B:內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　C: 未依法履行持續(xù)督導義務的

　　D: 采取正當競爭手段進行競爭的

　　答案:A,B,C

　　解析: D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　(84) 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有( )。

　　A: 公平

　　B: 公開

　　C: 公正

　　D: 自愿

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　(85) 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。

　　A: 證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　B:基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　C: 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　D: 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除A、B、C、D四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。

　　(86) 融資融券業(yè)務的特點包括( )。

　　A: 多層次證券市場的基礎

　　B: 發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用

　　C: 刺激A股市場活躍

　　D: 融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　融資融券業(yè)務的特點包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

　　(87) 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　A: 全資擁有

　　B: 控股

　　C: 其他

　　D: 被同一機構(gòu)控制

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　(88) 證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括( )。

　　A: 證券公司不得代客戶下達交易指令

　　B: 不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

　　C: 不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D: 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　(89)基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。

　　A: 姓名

　　B: 從業(yè)資質(zhì)證明

　　C: 年齡

　　D: 所在營業(yè)網(wǎng)點

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　(90) “薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括( )。

　　A: 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　B: 提供具體證券投資品種選擇建議

　　C: 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　D: 提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　答案:A,B,C,D

　　解析: “

　　薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　(91) 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括( )。

　　A: 公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明

　　B: 相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

　　C: 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度

　　D: 公司財務狀況的報告及相關材料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　(92) 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　(93) ( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　A: 證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　(94) 證券公司參與區(qū)域性市場，應( )。

　　A: 合理確定參與的數(shù)量和地域

　　B: 制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

　　C: 建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制

　　D: 制訂接受監(jiān)管的方案

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制。

　　(95)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有( )。

　　A: 年檢申請報告

　　B: 年度業(yè)務報

　　C: 利潤表

　　D: 財務會計報表

　　答案:A,B,D

　　解析: 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

　　(96) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行( )。

　　A: 抽樣調(diào)查

　　B: 現(xiàn)場檢查

　　C: 非現(xiàn)場檢查

　　D: 全面檢查

　　答案:B,C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　(97)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有( )。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C: 信用交易證券交收賬戶

　　D: 信用交易資金交收賬戶

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　(98) 信息公開的內(nèi)容包括( )。

　　A: 上市公告書

　　B: 中期報告

　　C: 年度報告

　　D: 臨時報告

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　(99) 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露( )情況。

　　A: 戰(zhàn)略投資者的名稱

　　B: 認購數(shù)量

　　C: 市盈率

　　D: 持有期限

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。

　　(100)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設( )，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　A: 薪酬與提名委員會

　　B: 審計委員會

　　C: 風險控制委員會

　　D: 風險規(guī)避委員會

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

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