第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

　　以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　A: 風險收益特征

　　B: 基本性質(zhì)

　　C: 發(fā)行依據(jù)

　　D: 投資安排

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。

　　(52) 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。

　　A: 自評

　　B: 他評

　　C: 自評與他評相結合

　　D: 以上均正確

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。

　　(53) 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A: 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　B: 未通過證券從業(yè)人員年檢

　　C: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　D: 已取得證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　(54) 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有( )。

　　A: 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　B: 解釋期貨交易的方式、流程及風險

　　C: 作獲利保證、共擔風險等承諾

　　D: 作虛假宣傳

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。(55)對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　A: 取消從業(yè)資格

　　B: 處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　C: 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　D: 構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　(56) 誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。

　　A: 準確

　　B: 真實

　　C: 公正

　　D: 規(guī)范

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　(57) 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。

　　A: 公開信息

　　B: 封閉信息

　　C: 半公開信息

　　D: 有限公開信息

　　答案:A,D

　　解析: 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　(58) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　B: 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　C: 公司章程

　　D: 開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　(59) 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。

　　A: 證券賬戶的開戶和銷戶

　　B: 資金賬戶的開戶和銷戶

　　C: 開通客戶交易委托品種

　　D: 證券轉托管

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　(60) 金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　A: 股指期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 利率期貨

　　D: 外匯期貨

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　(61) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。

　　A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　　B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　　C: 股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

　　D: 交易所有權決定暫停和終止股票上市

　　答案:A,C,D

　　解析: B

　　項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　(62) 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于( )。

　　A: 客戶身份核實

　　B: 客戶賬戶變動確認

　　C: 是否向客戶充分揭示風險

　　D: 是否存在全權委托行為

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪.對原有客戶的回訪比例應當不低于上年來客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。

　　(63) 證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下列( )條件的，可以直接向國務院證券監(jiān)督管理機構申請進行行政重組。

　　A: 財務信息真實、完整

　　B: 省級人民政府或者有關方面予以支持

　　C: 整改措施具體，有可行的重組計劃

　　D: 人員變動

　　答案:A,B,C

　　解析: 參考《證券公司風險處置條例》第十二條規(guī)定。

　　(64) 證券經(jīng)營機構有( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請。

　　A: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格

　　B: 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　C: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　D: 委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請：(1)欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

　　(65) 下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有( )。

　　A:從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　B: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　C: 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　D: 風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。

　　(66) 股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括( )。

　　A: 訂立公司章程

　　B: 發(fā)起人認購股份和繳納股款

　　C: 選任董事和監(jiān)事

　　D: 申請登記注冊

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

　　(67)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是( )。

　　A: 責令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　D: 證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　(68) 在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有( )。

　　A: 規(guī)范運作

　　B: 審慎工作

　　C: 信守承諾

　　D: 信息披露

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　(69) 在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　C: 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　D:使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，

　　代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　(70) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

　　A: 對合伙企業(yè)進行管理

　　B: 對證券交易活動進行管理

　　C: 對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

　　D: 對會員進行管理

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　(71) 證券賬戶管理包括( )。

　　A: 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　B: 證券賬戶的開立

　　C: 證券賬戶的注銷

　　D: 證券賬戶掛失補辦

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　(72) 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　A: 《中華人民共和國公司法》

　　B: 《中華人民共和國證券法》

　　C: 《中華人民共和國刑法》

　　D: 《中華人民共和國勞動合同法》

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責任。

　　(73) 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。

　　A: 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B: 投資目標和管理期限

　　C: 投資范圍、投資限制和投資比例

　　D: 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　(74) 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是( )。

　　A: 利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險

　　B: 增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結構失衡

　　C: 利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率

　　D: 銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四項外，資產(chǎn)證券化的特點還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。

　　(75)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢( )

　　A: 委托記錄

　　B: 交易記錄

　　C: 證券和資金余額

　　D: 證券經(jīng)紀人的姓名

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　(76) 公司的財產(chǎn)包括( )。

　　A: 動產(chǎn)

　　B: 不動產(chǎn)

　　C: 貨幣組成的有形財產(chǎn)

　　D: 貨幣組成的無形財產(chǎn)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn).包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)。貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn).

　　(77)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，

　　依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　A: 監(jiān)事會

　　B: 理事會

　　C: 董事會或股東大會

　　D: 股東大會或股東會

　　答案:C,D

　　解析:

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　(78) 證券承銷的方式有( )。

　　A: 代銷

　　B: 包銷

　　C: 助銷

　　D: 直銷

　　答案:A,B,C

　　解析: 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

　　(79) 下列屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的是( )。

　　A:指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　B: 按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　　C: 組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復

　　D: 對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　除了A、B、C三項外，財務顧問應當配合中國證監(jiān)會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證監(jiān)會報告。(3)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。(4)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(80) 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。

　　A: 沒收業(yè)務收入

　　B: 處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D: 對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 參考《證券法》第一百九十二條規(guī)定。

　　(81) 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當( )地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　A: 準確

　　B: 客觀

　　C: 完整

　　D: 公平

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　(82)證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括( )

　　A: 介紹業(yè)務的范圍

　　B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　C: 執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(1)介紹業(yè)務的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　(83) 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有( )。

　　A: 證券公司相應降低對其的授信額度

　　B: 證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險

　　C: 可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　　D: 擔保物被證券公司強制平倉

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險.可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　(84) 證券金融公司進行( )操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。

　　A: 變更公司名稱

　　B: 增加注冊資本

　　C: 制定公司章程

　　D: 簽訂業(yè)務合同

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍.制定或者修改公司章程.設立或者撤銷分支機構.應當經(jīng)征監(jiān)會批準。

　　(85) 財務與會計人員禁止從事( )。

　　A: 承擔與本職崗位有沖突的工作

　　B: 違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C: 未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)

　　D: 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　(86) 公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括( )。

　　A: 公司名稱

　　B: 公司住所

　　C: 注冊資本

　　D: 經(jīng)營范圍

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。

　　(87) 基金監(jiān)督機構包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 證券投資咨詢機構

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　基金監(jiān)督機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

　　(88) 根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有( )。

　　A: 具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　B: 主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　C: 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　D: 沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策.沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　(89) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。

　　A: 有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　B:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C: 有健全的內(nèi)部管理制度

　　D: 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(90) 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有( )。

　　A: 侵害的客體是復雜客體

　　B: 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　C: 主體為一般主體

　　D: 在主觀方面必須出于無意

　　答案:A,B

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項錯誤。

　　(91) 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括( )。

　　A: 為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務

　　B: 對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

　　C: 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　D: 為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

　　(92)向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。

　　A:研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

　　B: 投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性

　　C: 研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

　　D:研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

　　(93) 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循( )原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A: 客觀公正

　　B: 誠實信用

　　C: 平等

　　D: 自愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　(94) 發(fā)行人披露的招股意向書除不含( )以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　A: 發(fā)行價格

　　B: 籌資金額

　　C: 發(fā)行數(shù)量

　　D: 籌資費用

　　答案:A,B

　　解析:

　　發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　(95)境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。

　　A: 繼承公證書

　　B: 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C: 繼承人身份證原件及復印件

　　D: 證券賬戶卡原件及復印件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　(96)財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

　　A: 真實

　　B: 準確

　　C: 完整

　　D: 及時

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作.提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　(97)直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。

　　A: 國債

　　B: 投資級公司債

　　C: 證券投資基金

　　D: 集合資產(chǎn)管理計劃

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　(98) 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。

　　A: 在招股說明書中隱瞞重要事實

　　B: 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C: 在認股書中隱瞞重要事實

　　D: 在財務會計報告中提供虛假事實

　　答案:A,B,C

　　解析: 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　(99)下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是( )。

　　A: 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B: 證券公司的控股股東

　　C: 證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員

　　D: 證券公司的董事

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。

　　(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

　　(100) 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有( )。

　　A: 業(yè)務對象的專一性

　　B: 證券經(jīng)紀商的中介性

　　C: 客戶指令的權威性

　　D: 客戶資料的保密性

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

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