點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

　　B、手段隱蔽

　　C、蔓延速度快

　　D、欺騙性強(qiáng)

　　2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　　B、本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

　　C、本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

　　D、本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　3、以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是(　)。

　　A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

　　B、未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

　　C、非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

　　D、制造、販賣假幣金額巨大

　　4、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是(　)。

　　A、在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

　　B、知情程度和態(tài)度

　　C、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　D、工作經(jīng)歷

　　5、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　6、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A、5;1萬元以上10萬元以下

　　B、3;3萬元以上10萬元以下

　　C、5;1萬元以上20萬元以下

　　D、3;3萬元以上20萬元以下

　　7、(　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、誘騙投資者買賣證券罪

　　C、金融詐騙罪

　　D、竊取內(nèi)幕信息罪

　　8、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

　　A、證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

　　B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

　　D、多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

　　9、虛假陳述的行為按(　)可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。

　　A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

　　B、信息公開的對(duì)象不同

　　C、行為主體的角度

　　D、行為主體的性質(zhì)

　　10、(　)是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A、金融詐騙罪

　　B、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　C、誘騙投資者買賣證券罪

　　D、泄露內(nèi)幕信息罪

　　二、組合型選擇題

　　1、關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

　　Ⅱ.手段隱蔽

　�、�.蔓延速度快

　�、�.欺騙性強(qiáng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有(　)。

　�、�.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　　Ⅱ.本罪的主體主要是個(gè)人

　　Ⅲ.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

　�、�.本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　3、下列關(guān)于非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成，說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.犯罪主體為單位

　�、�.犯罪主觀方面是故意

　　Ⅲ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　�、�.犯罪客觀表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒有過錯(cuò)的除外。

　�、�.信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況的材料，相關(guān)會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯(cuò)

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員

　�、�.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)(　)。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.予以警告

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　�、�.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是(　)。

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪

　　Ⅲ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時(shí)都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進(jìn)行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失

　　Ⅳ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實(shí)公開的行為

　　A、Ⅰ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　)。

　�、�.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　)。

　�、�.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，刑罰為(　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　10、虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為(　)。

　�、�.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　�、�.針對(duì)公眾的虛假陳述

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　�、�.針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成敘述正確的是(　)。

　�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　�、�.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為

　�、�.犯罪主體是一般主體

　�、�.主觀方面表現(xiàn)為故意或者過失，一般是為了獲取非法利潤(rùn)

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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