二、組合型選擇題

　　1、在委托買賣證券的過程中，委托人的義務(wù)主要包括(　)。

　�、�.尋求司法保護(hù)

　　Ⅱ.履行交割清算義務(wù)

　�、�.接受交易結(jié)果

　�、�.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客戶身份核實(shí)

　�、�.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)

　　Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.是否存在全權(quán)委托行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　3、證券賬戶管理主要包括(　)。

　　Ⅰ.非交易過戶

　　Ⅱ.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶合并與注銷

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施的說法，正確的有(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度

　�、�.證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時(shí)保障交收的連續(xù)進(jìn)行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素有(　)。

　�、�.提供證券投資建議

　　Ⅱ.賬戶管理

　�、�.收取服務(wù)報(bào)酬

　�、�.結(jié)算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　)。

　�、�.年檢申請報(bào)告

　　Ⅱ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　�、�.經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　�、�.證券研究報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在(　)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　�、�.合同簽訂

　　Ⅱ.投訴處理

　�、�.產(chǎn)品銷售

　�、�.客戶回訪

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　)。

　�、�.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　�、�.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　Ⅳ.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形有(　)。

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.最近2年與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　�、�.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　�、�.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列(　)情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　12、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　Ⅰ.《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》

　�、�.《證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表格式和附注》

　�、�.《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》

　�、�.《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　�、�.擴(kuò)大生產(chǎn)

　　Ⅱ.彌補(bǔ)虧損

　�、�.固定資產(chǎn)投資

　�、�.非生產(chǎn)性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　14、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有(　)。

　�、�.定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　�、�.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

　�、�.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　�、�.按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)的禁止行為主要包括(　)。

　�、�.不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作

　�、�.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為

　�、�.不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助

　�、�.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　)。

　�、�.《中華人民共和國證券法》

　�、�.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　Ⅳ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的(　)等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　�、�.凈資本與負(fù)債的比例

　�、�.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　�、�.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　�、�.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有(　)。

　�、�.禁止內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.禁止操縱市場

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　Ⅳ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有(　)。

　�、�.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　�、�.投資范圍、投資限制和投資比例

　�、�.投資目標(biāo)和管理期限

　�、�.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列(　)條件之一的單位和個(gè)人。

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　21、證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該(　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

　�、�.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　�、�.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好

　�、�.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為(　)。

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列(　)行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰。

　�、�.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　�、�.對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　25、關(guān)于股票質(zhì)押回購規(guī)則的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易

　�、�.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制

　�、�.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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