點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第二章 證券從業(yè)人員管理

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業(yè)資格考試

　　B、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　C、管理類資格考試

　　D、特殊從業(yè)資格考試

　　2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A、應(yīng)知

　　B、應(yīng)會(huì)

　　C、應(yīng)做

　　D、合規(guī)

　　3、證券從業(yè)各類資格考試測試達(dá)到(　)分及以上，視為成績合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　8、對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　11、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　12、參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時(shí)不少于(　)個(gè)學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

　　13、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A、已取得證券從業(yè)資格

　　B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求中，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)內(nèi)完成注冊(cè)。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　15、協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次，(　)內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、2年

　　16、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近(　)無違反誠信的不良記錄。

　　A、12個(gè)月

　　B、24個(gè)月

　　C、36個(gè)月

　　D、3年

　　17、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近(　)未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、24個(gè)月

　　D、36個(gè)月

　　18、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是(　)。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、終身

　　21、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時(shí)

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、誠實(shí)信用

　　22、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報(bào)(　)備案。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

　　25、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、獨(dú)立

　　B、準(zhǔn)確

　　C、客觀

　　D、審慎

　　27、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的(　)。

　　A、合法性

　　B、獨(dú)立型

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、客觀性

　　28、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　29、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　)個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　30、(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券交易所

　　31、公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑(　)以上，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　32、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近(　)個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(　)，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南