第 1 頁：單項選擇題

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第 3 頁：單項選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　一、單項選擇題

　　1、新《公司法》已于3月1日正式實施，(　)登記制度改革在全國范圍內逐步推廣開來。

　　A、注冊資本

　　B、實收資本

　　C、實收貨幣資本

　　D、凈資本

　　2、下列屬于封閉公司的是(　)。

　　A、無限責任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限責任公司

　　D、股份兩合公司

　　3、可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式的公司是(　)。

　　A、有限責任公司

　　B、無限責任公司

　　C、股份有限公司

　　D、合伙公司

　　4、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起(　)日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　5、能夠修改公司章程的是(　)。

　　A、股東會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、監(jiān)事

　　6、有限責任公司設董事會，其成員為(　)人。

　　A、3～5

　　B、5～7

　　C、3～10

　　D、3～13

　　7、股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復的，視為同意轉讓。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　8、股份有限公司的募集設立中，發(fā)起人只認購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認購數(shù)額應不少于首期發(fā)行股份數(shù)的(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、35%

　　9、股份有限公司股東大會應當每年召開(　)次年會。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、股份有限公司監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于(　)，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內(　)公布一次財務會計報告。

　　A、兩個個月

　　B、三個月

　　C、四個月

　　D、半年

　　12、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是(　)。

　　A、無民事行為能力人

　　B、限制民事行為能力人

　　C、完全民事行為能力人

　　D、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　14、公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起(　)日內通知債權人，并于(　)日內在報紙上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A、控股股東

　　B、關聯(lián)關系

　　C、實際控制人

　　D、高級管理人員

　　16、公司成立后無正當理由超過(　)個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應遵循的原則的是(　)。

　　A、公平

　　B、公開

　　C、公正

　　D、公認

　　18、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、均等

　　C、有償

　　D、誠實信用

　　19、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內，不得買賣該種股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、證券在證券交易所上市交易，應當采用(　)交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　A、公開的集中

　　B、封閉的集中

　　C、公開的分散

　　D、封閉的分散

　　23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　25、公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　26、下列不屬于信息公開的內容的是(　)。

　　A、上市公告書

　　B、中期報告

　　C、上市公司員工基本信息

　　D、臨時報告

　　27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A、10～20萬

　　B、20～30萬

　　C、30～60萬

　　D、50～80萬

　　29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以(　)的罰款。

　　A、1～10萬元

　　B、20～30萬元

　　C、30～60萬元

　　D、50～80萬元

　　30、證券公司違反規(guī)定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　31、在我國，基金(　)只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　A、投資人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、發(fā)起人

　　32、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響的是(　)。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、公司型基金

　　D、契約型基金

　　34、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

　　35、違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處(　)罰款。

　　A、所募資金金額3%以上10%以下

　　B、所募資金金額3%以上5%以下

　　C、所募資金金額1%以上10%以下

　　D、所募資金金額1%以上5%以下

　　36、以下不屬于能源化工期貨的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、鋼材

　　37、(　)是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。

　　A、董事會

　　B、理事會

　　C、專業(yè)委員會

　　D、業(yè)務管理部門

　　38、期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

　　39、期貨公司業(yè)務實行(　)制度。

　　A、注冊

　　B、核準

　　C、許可

　　D、登記

　　40、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起(　)日內解除對其采取的有關措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　41、證券公司應當對分支機構實行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨

　　42、證券公司對客戶負有(　)，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

　　A、忠誠義務

　　B、誠信義務

　　C、保證客戶盈利的義務

　　D、保護客戶財產不受侵害義務

　　43、證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的(　)的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、國務院證券監(jiān)督管理機構對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起(　)個月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　46、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形為(　)。

　　A、客戶進行證券的申購

　　B、證券公司彌補虧損

　　C、客戶進行證券交易的結算或者客戶提款

　　D、客戶支付與證券交易有關的傭金

　　48、證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　)個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

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