26、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

　　27、證券公司應(yīng)當(dāng)按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向( )交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)

　　28、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申 請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專 職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨 投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5) 有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　29、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：C，

　　解析

　　查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　30、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.同股同價(jià)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　31、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　32、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網(wǎng)絡(luò)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　33、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā) 行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰 款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　34、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.專科

　　D.本科

　　正確答案是：B，

　　解析

　　專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　35、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在( )以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.10萬元

　　B.20萬元

　　C.30萬元

　　D.50萬元

　　正確答案是：B，

　　解析

　　個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　36、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　37、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　38、兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，其中有一個(gè)公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為( )

　　A.吸收合并

　　B.新設(shè)合并

　　C.創(chuàng)設(shè)合并

　　D.派生合并

　　正確答案是：A，

　　解析

　　所謂吸收合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，其中有一個(gè)公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。

　　39、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%

　　40、財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是(　)

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　正確答案是：C，

　　解析

　　財(cái) 務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制 度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報(bào)送申報(bào) 材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告 的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。(8)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。(9) 唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　41、《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行和交易尋遵循的三個(gè)原則是( )

　　A.公平、公開、公正

　　B.公平、公正、平衡

　　C.公平、平衡、公開

　　D.公開、公正、平衡

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易應(yīng)遵循“三公”原則，即公開、公平和公正

　　42、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則

　　A.公開

　　B. 公平

　　C.公正

　　D.公認(rèn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則

　　43、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起()個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　44、發(fā)布證券研究報(bào)告的原則()。

　　A.獨(dú)立、客觀、公平、審慎

　　B.公開、公平、公正、獨(dú)立

　　C.獨(dú)立、客觀、公平、公開

　　D.公正、客觀、公平、審慎

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者影響其市場(chǎng)價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評(píng)級(jí)意見等內(nèi)容的文件。應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、謹(jǐn)慎的原則

　　45、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　46、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會(huì)職責(zé)的機(jī)構(gòu)是( )

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金管理人

　　D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)基金持有人大會(huì)召集的規(guī)定：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　47、以下哪一個(gè)人員不能成為參加證券從業(yè)人員考試(　　)

　　A..甲某，20歲以上，本科文憑

　　B.高某，18歲以上，高中文憑

　　C.丁某，18歲以上，初中文憑

　　D.李某，20歲以上，大專文憑

　　正確答案是：C，

　　解析

　　參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　48、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。

　　A.監(jiān)督

　　B.評(píng)比

　　C.制衡

　　D.審核

　　正確答案是：C，

　　解析

　　與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　49、基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例不得低于( )

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　50、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。

　　A.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

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