第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的()信息屬于內(nèi)幕信息。

　　I.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件

　　II.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　III.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　IV.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　內(nèi) 幕信息包括：(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān) 保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)長(zhǎng)大損害賠 償責(zé)任。

　　77、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向()報(bào)告。

　　I .高級(jí)管理人員

　　II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　III. 董事會(huì)

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　78、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用的資金包括()

　　I 自有資金

　　II 客戶保證金

　　III 依法籌集的可用資金

　　IV 客戶資金

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個(gè)賬戶。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　79、( )可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料;必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II.國(guó)家外匯局

　　III.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　IV.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II

　　D.II、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料;必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　80、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。

　　I 犯罪主體是一般主體

　　II 犯罪主觀方面是無(wú)意

　　III 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　IV 犯罪主觀方面是故意

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　81、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　II 犯罪主體是特殊主體

　　III 主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)

　　IV 客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　82、根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I.為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　II.在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢

　　III.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金 和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí) 間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(7)不得 在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭 金和其他費(fèi)用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客 戶提供方便。

　　83、在我國(guó)，個(gè)人開立證券賬戶需要提供( )。

　　I.住址證明

　　II.證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　III.本人身份證及復(fù)印件

　　IV.單位介紹信或街道證明

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　84、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料包括()。

　　I.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　II.客戶的基本資料(包括配偶)

　　III.客戶投資經(jīng)驗(yàn)證明

　　IV.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　A.I 、III

　　B.I、 II

　　C.II、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　85、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的( )等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　I. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　II. 購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　IV. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　86、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有()。

　　I. 工作情況

　　II .投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III. 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　87、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。

　　I. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 發(fā)起人協(xié)議

　　IV .代收股款銀行的名稱及地址

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設(shè) 立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說(shuō)明 書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦 書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　88、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。

　　I. 成交量與成交價(jià)

　　II. 開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　III. 持倉(cāng)量與持有期

　　IV. 最高價(jià)與最低價(jià)

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.I、 II 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　89、收購(gòu)要約的期限可以是( )日。

　　I. 20

　　II. 35

　　III. 50

　　IV. 65

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　90、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。

　　I. 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　II. 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　III. 建立健全客戶賬戶管理制度

　　IV. 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健 全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾 正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　91、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　I.平等

　　II.自愿

　　III.公平

　　IV.誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　92、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括( )。

　　I. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　II. 提供具體證券投資品種選擇建議

　　III. 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　IV. 提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　“薦 股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體 證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　93、為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有()。

　　I. 電話查詢

　　II. 網(wǎng)上查詢

　　III. 書面查詢

　　IV. 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　94、證券公司融券，可以使用()

　�、�. 自有證券

　�、�. 通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

　　Ⅲ. 證券公司客戶賬戶內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券

　　Ⅳ. 其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司融券，可以使用： (1)自有證券(2)通過轉(zhuǎn)融通取得的證券。

　　95、下列各項(xiàng)中，屬于投資者委托指令的基本要素是()

　　Ⅰ委托價(jià)格

　�、蛭�托方式

　　Ⅲ買賣方向

　�、糇C券賬號(hào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　委托方式不是投資者委托指令的基本要素

　　96、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括( )

　　I.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　II.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　III.融資融券方面的法律法規(guī)

　　IV.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī)

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　3、融資融券方面的法律法規(guī)

　　97、有下列()情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　Ⅰ被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、蛭赐ㄟ^證券從業(yè)人員年檢

　�、笊刑幱诜�律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　�、粢讶〉米C券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會(huì)采 取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　98、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)包括( )。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股

　　III. 股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　IV. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　99、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　�、� 融資融券證券賬戶

　　Ⅱ 融資專用資金賬戶

　�、� 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、� 信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收 賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　100、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　I. 公平

　　II. 公開

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　相關(guān)推薦：

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南