26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)時，()。

　　A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.可以同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托

　　正確答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托。

　　28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證()，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　A.之前

　　B.之后1個月

　　C.過程中

　　D.之后

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證之前，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　29、股東權(quán)利濫用的方式包括( )

　　I.濫用股東權(quán)利

　　II.濫用公司獨(dú)立法人地位

　　III.濫用股東有限責(zé)任

　　IV.濫用股東收益權(quán)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任

　　30、《證券公司監(jiān)督管理條例》是由哪個部門頒布的()

　　A.國務(wù)院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中國證監(jiān)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　31、( )指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)

　　32、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項()。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為

　　D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進(jìn)該股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內(nèi) 幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情 人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。 (4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　34、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　35、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說法錯誤的是( )

　　A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無限連帶賠償責(zé)任

　　D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　正確答案是：D，

　　解析

　　濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )

　　I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

　　II.注冊資本不低于3億元人民幣

　　III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

　　37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告

　　38、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　39、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　A.自動回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營制度

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A.10;5%以上10%以下

　　B.3;1%以上50%以下

　　C.5;1%以上5%以下

　　D.5;5%以上10%以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　擅 自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣 影響的。量刑標(biāo)準(zhǔn)：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位 判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　41、證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　42、為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票

　　43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。

　　A.代銷

　　B.承銷

　　C.包銷

　　D.承包

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

　　44、基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　正確答案是：B，

　　解析

　　按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓( )

　　A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。

　　B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份

　　C.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)

　　D.記名股票，股東以背書方式

　　正確答案是：D，

　　解析

　　法 律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管 部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票， 由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

　　46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告

　　47、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循()原則。

　　A.獨(dú)立、客觀、公平

　　B.獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C.客觀、公正、審慎

　　D.獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則

　　48、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額( )利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

　　A. 股東

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則

　　49、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

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