51.經(jīng)證券公司( )同意，證券金融公司可以( )使用證券公司交存的保證金。

　　A.書(shū)面;無(wú)償

　　B.書(shū)面;有償

　　C.口頭;無(wú)償

　　D.口頭;有償

　　正確答案:B

　　解析:經(jīng)證券公司書(shū)面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對(duì)價(jià)等具體事項(xiàng)，由雙方通過(guò)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定�？键c(diǎn)：本題考查轉(zhuǎn)融通保證金的保管。

　　52.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )元人民幣。

　　A.3;10億

　　B.3;20億

　　C.5;10億

　　D.5;20億

　　正確答案:B

　　解析:準(zhǔn)入條件。《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門(mén)托管部門(mén)設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下： ①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

　　②風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。

　　③部門(mén)設(shè)置方面：需設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)。

　�、芟到y(tǒng)配備方面：部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。

　　⑤獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確�；�金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。 考點(diǎn)：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　53.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　54.公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的(　)前置備于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的要求。公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司。

　　55.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、俟善逼跈�(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、谧誀I(yíng)業(yè)務(wù)

　�、圩鍪袠I(yè)務(wù)

　�、芘c股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。②③為證券公司可以從事的業(yè)務(wù)。

　　56.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正確答案:D

　　解析:本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格;具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理;參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　57.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括( )。

　　①證券咨詢顧問(wèn)

　�、谧C券投資顧問(wèn)

　�、圩C券評(píng)估師

　�、茏C券分析師

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　正確答案:C

　　解析:證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問(wèn)和證券分析師。

　　58.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額( )的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)偉大盈利預(yù)0n,450%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　59.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起( )個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:B

　　解析:主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。考點(diǎn)：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

　　60.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除( )外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A.民營(yíng)企業(yè)

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　61.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下罰金。

　�、�2

　�、�3

　　③20

　�、�30

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上 20萬(wàn)元以下罰金。

　　62.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是(　)。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　　B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

　　C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提兩個(gè)月通知其他合伙人

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易;但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)。選項(xiàng)C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。選項(xiàng)D不符合規(guī)定。

　　63.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

　　D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。

　　64.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生( )行為的，視為剛性兌付。

　　①提供任何直接或間接的擔(dān)保

　�、谔峁╋@性或隱性的擔(dān)保

　�、刍刭�(gòu)

　�、芷渌�代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:經(jīng)金融管理部門(mén)認(rèn)定，存在以下行為的視為剛性兌付： 金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。

　　資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益;采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付;金融管理部門(mén)認(rèn)定的其他情形。

　　經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，區(qū)分以下兩類機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處：存款類金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理嚴(yán)品進(jìn)行監(jiān)管套利，由國(guó)務(wù)院銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和中國(guó)人民銀行按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補(bǔ)繳存款準(zhǔn)備金和存款保險(xiǎn)保費(fèi)，并予以行政處罰;非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為違規(guī)經(jīng)營(yíng)，由金融監(jiān)督管理部門(mén)和中國(guó)人民銀行依法糾正并予以處罰。

　　任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在剛性兌付行為的，可以向金融管理部門(mén)舉報(bào)，查證屬實(shí)且舉報(bào)內(nèi)容未被相關(guān)部門(mén)掌握的，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　外部審計(jì)機(jī)構(gòu)在對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在剛性兌付行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告金融管理部門(mén)。外部審計(jì)機(jī)構(gòu)在審計(jì)過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)，依法追究相應(yīng)責(zé)任或依法依規(guī)給予行政處罰，并將相關(guān)信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，建立聯(lián)合懲戒機(jī)制。

　　考點(diǎn)：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形。

　　65.以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是( )。

　　A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

　　B.自行決定簽約

　　C.自行決定開(kāi)戶

　　D.決定保證金的收取

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限。禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　66.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買(mǎi)入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括( )。

　�、俟善�

　�、谧C券投資基金

　�、蹅�券

　�、芷渌�證券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買(mǎi)入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　67.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額( )的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　68.下列關(guān)于私募基金投資運(yùn)作的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.除基金合同另有約定外，私募基金不進(jìn)行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　　D.募集私募證券基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查私募基金運(yùn)作相關(guān)知識(shí)。除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

　　69.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴(　)。

　　A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的

　　B.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的

　　C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元

　　D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　70.金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于( )萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300：30

　　D.500;50

　　正確答案:C

　　解析:符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

　　2.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

　　易混點(diǎn)： 私募基金的合格投資人，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

　　71.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括( )。

　�、倬邆渥C券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　②設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員

　　③建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　�、芫邆浞�合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)的資格條件。 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　72.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資主辦人須具有( )年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定�？疾樽C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。其投資主辦人須具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

　　73.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:D

　　解析:本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

　　74.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其業(yè)務(wù)人員的有關(guān)信息、所管理的私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金投資運(yùn)作中的信息報(bào)送。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　75.申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)( )。

　　A.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé)

　　B.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報(bào)批評(píng);公開(kāi)譴責(zé);責(zé)令整改

　　正確答案:B

　　解析:本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案： ①通報(bào)批評(píng);

　�、诠�開(kāi)譴責(zé);

　　③認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

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