26.證券投資咨詢?nèi)藛T違反( )的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

　　①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的

　　②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的

　�、垡蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的

　�、芫屯�一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　27.證券公司( )應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告;對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　正確答案:C

　　解析: 證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告;對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

　　28.證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　正確答案:D

　　解析: 證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由�？键c(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。

　　29.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括但不限于( )。

　�、偕暾�(qǐng)書

　�、诠�司基本情況申報(bào)表

　　③公司章程

　�、茏罱�年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案應(yīng)提交的文件。應(yīng)提交下列文件：申請(qǐng)書;公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件;公司基本情況申報(bào)表;經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案;公司章程;最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表;全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　30.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )。

　　A.50萬(wàn)元

　　B.100萬(wàn)元

　　C.300萬(wàn)元

　　D.1000萬(wàn)元

　　正確答案:B

　　解析: 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： (1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元的單位;

　　(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　考點(diǎn)：本題考查私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。

　　31.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于( )個(gè)月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。

　　32.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括( )。

　�、僮C券投資顧問(wèn)不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

　　②證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒(méi)在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資的投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、厶峁┩顿Y建議應(yīng)具有合理依據(jù)

　�、懿坏脜⑴c媒體證券節(jié)目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。

　　33.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束(　)內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查股份有限公司設(shè)立程序。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　34.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，下列做法正確的是( )。

　　A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

　　C.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　正確答案:D

　　解析: 本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為包括：向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。

　　35.下列說(shuō)法中正確的是( )。

　�、俳鹑跈C(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn)

　　②投資顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

　�、劢鹑诒O(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇

　�、芙鹑诒O(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。

　　36.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、偻顿Y者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶。

　　②證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立

　�、茏C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶;證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說(shuō)法錯(cuò)誤，②④說(shuō)法正確。

　　37.《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的( )。

　　A.法律

　　B.法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.其他規(guī)范性文件

　　正確答案:D

　　解析: 股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》等�？键c(diǎn)：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。

　　38.下列選項(xiàng)中，不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是(　)。

　　A.證券的存管和過(guò)戶

　　B.公布證券交易即時(shí)行情

　　C.證券持有人名冊(cè)登記

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記;證券交易所上市證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公布證券交易即時(shí)行情屬于證券交易所的職能。

　　39.根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案:B

　　解析: 根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于( )。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

　　正確答案:C

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。 證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。考點(diǎn)：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。

　　41.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)( )備案。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　42.發(fā)行人可以就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購(gòu)重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

　　正確答案:A

　　解析: 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)： (1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　考點(diǎn)：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

　　43.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯(　)。

　�、倮�用募集的資金從事公司活動(dòng)的

　�、诎l(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的

　　③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　�、軅卧�、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： (1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的;

　　(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;

　　(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　44.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)( )。

　　A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案:A

　　解析: 本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　45.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正確答案:D

　　解析: 證券公司沒(méi)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： ①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

　　②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　�、芄�司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

　�、葑C券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。

　　⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立私募基金子公司。

　　考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司設(shè)立要求。

　　46.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司( )進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

　�、俣�事

　　②監(jiān)事

　�、鄹呒�(jí)管理人員

　　④其他信息披露義務(wù)人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析: 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。考點(diǎn)：本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　47.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。

　　①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

　�、谝�建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

　�、蹖�(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。第四項(xiàng)為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　49.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法中，不符合要求的是( )。

　　A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

　　B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

　　C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密

　　D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求。應(yīng)當(dāng)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用數(shù)據(jù)的信息來(lái)源，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　50.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于( )結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)( )度報(bào)告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　正確答案:B

　　解析: 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告�？键c(diǎn)：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。

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