76.經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，( )及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　正確答案:A

　　解析:本題考查對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施�！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規(guī)定了經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定時應當采取的監(jiān)管措施，包括但不限于： (1)經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

　　(3)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定，存在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時未了解投資者信息，未合理劃分產(chǎn)品或服務的風險等級，在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時未盡到相關職責及注意義務，未在情況變化時主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級及適當性匹配意見，向投資者銷售、提供了禁止銷售的產(chǎn)品或提供的服務，在銷售產(chǎn)品或提供服務前未告知相關信息或提供了虛假信息等情形時，按照《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以赴理。

　　(4)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，存在向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務，向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷，在委托其他機構銷售時未審慎選擇受托方，在代銷其他機構發(fā)行的產(chǎn)品或服務時未在合同中要求委托方提供相關信息等情形時，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、《期貨交易管理條例》第六十六條予以處理。

　　(5)經(jīng)營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

　�、龠`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十，條，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的;

　�、谶`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條、第十二條，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的;

　　③違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;

　�、苓`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的;

　　⑤違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的;

　　⑥違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

　�、哌`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當性內(nèi)部管理制度和相關制度機制的;

　�、噙`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條，未按規(guī)定開展適當性自查的;

　　⑨違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關信息資料的;

　�、膺`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構成《證券投資基金<法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

　　(6)經(jīng)營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

　　77.集合計劃成立應當具備下列條件( )。

　�、倏蛻羧藬�(shù)在200人以下并不少于2人

　　②客戶人數(shù)在200人以下并不少于3人

　�、�50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

　�、�50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。集合計劃成立應當具備客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人。募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣。

　　78.( )屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。

　　A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

　　C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券自營業(yè)務的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務主要的投資對象。

　　79.合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以(　)的罰款。

　　A.5萬元以上20萬元以下

　　B.5000元以上5萬元以下

　　C.2000元以上2萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　正確答案:A

　　解析:本題考查合伙企業(yè)的法律責任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

　　80.下列可以擔任證券交易所負責人的是(　)。

　　A.5年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

　　B.3年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

　　C.4年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某

　　D.6年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券交易所的組織架構。有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;(3)因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　81.以下屬于私募基金合格投資者的有( )。

　�、偕鐣�保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

　　②依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　�、弁顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　�、苤袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.以上都不屬于

　　正確答案:A

　　解析:私募基金合格投資者。 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人： (1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位;

　　(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

　　此外，考慮到一些機構投資者和管理人的內(nèi)部關系人等具備專業(yè)能力，并能夠識別和承擔風險，將下列四類投資者視為合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金：

　　(2)依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合上述第(1)(2)(4)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　82.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等。具體而言，經(jīng)紀業(yè)務方面的主要制度包括( )。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　　②客戶交易結算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　　⑤交易清算差錯的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制。

　　83.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有(　)。

　　①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏�，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　84.證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容( )。

　�、僮C券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

　　②合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況

　�、酃�司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

　　④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況

　�、輧�(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制

　�、藓弦�(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。 證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容： 1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;

　　2.合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況;

　　3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;

　　4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;

　　5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況;

　　6.中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內(nèi)容。

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。

　　85.下列(　)不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。

　　A.經(jīng)營風險

　　B.信用風險

　　C.市場風險

　　D.流動性風險

　　正確答案:A

　　解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、政策法規(guī)風險和道德風險作為立法宗旨之一。

　　86.關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理

　　B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估

　　C.合伙人以勞務出資的，應在合伙企業(yè)中載明

　　D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

　　正確答案:B

　　解析:本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

　　87.證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有( )。

　�、倬哂凶C券經(jīng)紀業(yè)務資格

　�、诠�司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、圬攧諣顩r良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、芄�司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證監(jiān)會融資融券業(yè)務資格取得的條件。公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　88.分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面(　)。

　�、俜止�司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔

　�、诜止�司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

　�、鄯止�司在人事、經(jīng)營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動

　�、芊止�司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查分公司的法律地位。分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在：一是分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔;二是分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;三是分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動;四是分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中。①②③④均正確。

　　89.下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是(　)。

　　A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏�，合伙人對其承擔無限連帶責任

　　B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權

　　C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償

　　D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　　正確答案:B

　　解析:本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對其債務，應先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏�，合伙人對其承擔無限連帶責任。合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償，選項A、C正確;合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償;債權人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權，選項D錯誤，選項B正確。

　　90.下列關于私募基金子公司說法錯誤的是( )。

　　A.私募基金子公司下設的基金管理機構只能管理與本機構設立目的一致的私募股權基金，各下設基金管理機構的業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復

　　B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

　　C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

　　D.私募基金子公司不得在下設的基金管理機構等特殊目的的機構之外設立其他機構

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金子公司相關知識。私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則。

　　91.下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是(　)。

　　A.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

　　C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定

　　正確答案:A

　　解析:本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制。董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　92.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:D

　　解析:本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則。 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)虛當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。 主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　93.下面有關公司設立方式的說法中，正確的是(　)。

　　A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

　　B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司

　　C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集

　　D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

　　正確答案:D

　　解析:本題考查公司的設立方式。發(fā)起設立適用于有限責任公司和股份有限公司，選項A錯誤;募集設立只適用于股份有限公司，選項B錯誤;募集設立時，發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司，選項C錯誤。

　　94.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，( )專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　A.第一類

　　B.第二類

　　C.第三類

　　D.第四類

　　正確答案:C

　　解析:本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機構投資者，即經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構投資者( QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　95.下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是( )。

　�、僭诠�司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　�、趯ⅰ八]股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　③公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、茏裱�客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求。證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求： 第一，在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

　　第二，將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證籃局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　第三，遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　第四，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。證券投資咨詢機構應當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務資格及其查詢方式;客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。

　　第五，公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。

　　第六，建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第七，通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。

　　第八，不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　第九，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

　　96.財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔( )工作。

　�、僦付ㄘ攧疹檰栔鬓k人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　�、诎凑罩袊�證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　�、劢M織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因

　�、苌陥蟊敬螕�任擔任并購重組財務顧問的收費情況

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正確答案:B

　　解析:本題考查財務顧問相關的業(yè)務規(guī)則。財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔以下工作： (1)指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復。

　　(2)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查。

　　(3)組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復，

　　(4)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。

　　(5)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　(6)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。

　　(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　97.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正確答案:B

　　解析:本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　98.證券公司另類子公司應當于每月結束后( )個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應當于每月結束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表;在每年結束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。 前款所稱月度報表應當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結構(如有)、財務信息等。年度報告除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。

　　99.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在( )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案:B

　　解析:證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定。 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

　　證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　100.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)，不得擔任證券交易所的負責人。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券交易所的組織架構。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任證券交易所的負責人。

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