51.根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為( )。

　　①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移

　�、谂c客戶約定分享投資收益

　　③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　�、転榭蛻糁�間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:D

　　解析: ①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有的行為，③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。

　　52.根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括( )。

　�、偕虡I(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　�、圩C券公司

　　④專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:C

　　解析: 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

　　53.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正;證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起( )個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案:B

　　解析: 證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。

　　54.子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括(　)。

　　A.子公司的重大決策需要母公司決定

　　B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　　C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算

　　D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔

　　正確答案:D

　　解析: 考點：本題考查子公司的特征。分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔。而子公司能夠獨立地承擔公司行為所帶來的后果和責任。選項D錯誤，選項A、B、C的說法正確。

　　55.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序中，證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后( )審核完畢。

　　A.5日內(nèi)

　　B.15日內(nèi)

　　C.30日內(nèi)

　　D.45日內(nèi)

　　正確答案:C

　　解析: 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書程序的具體規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序中，證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　56.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案:D

　　解析: 考點：境外投資者的境內(nèi)證券投資運作。所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　57.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有( )情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

　　B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

　　C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔任

　　D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

　　正確答案:D

　　解析: 本題考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任;(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上;(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　58.證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.60

　　正確答案:B

　　解析: 考點：本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　59.申請保薦代表人資格，證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。申請保薦代表人資格，證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　60.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是( )。

　　①合法合規(guī)性原則

　�、诩�中管理原則

　�、蹣I(yè)務(wù)隔離原則

　　④了解客戶原則

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 1.合法合規(guī)性原則 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律法規(guī)和準則的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶合法權(quán)益。

　　證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，對證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

　　2.集中管理原則

　　證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔，并應(yīng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當由總部決定的事項。

　　3.業(yè)務(wù)隔離原則

　　證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

　　證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。

　　4.了解客戶原則

　　證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)加強客戶適當性管理，充分了解客戶，不得誘導不適當?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)。

　　考點：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。

　　61.從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時( )。

　�、俨坏眠`規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃

　　②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為

　�、墼O(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則

　�、荛_展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》自2016年7月18日起施行。該規(guī)定對證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣等提出了更加細化的要求，主要為： 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)銷售杌構(gòu)不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃，不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為。

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則。

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利。

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目(證券市場投資除外)。

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當承擔的職責不因委托而免除。

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等損害投資者合法權(quán)益的行為，不得利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利。

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵。

　　考點：本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》。

　　62.私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后( )個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析: 私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。 前款所稱月度報表應(yīng)當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、持股比例、財務(wù)信息等。年度報告除了上述信息外，還應(yīng)當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。

　　協(xié)會建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)自律組織備案和報告信息共享機制。

　　考點：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。

　　63.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起(　)內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.4個月

　　D.6個月

　　正確答案:C

　　解析: 考點：本題考查中期報告的報送。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　64.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當在發(fā)生終止情形之日起( )日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案:D

　　解析: 考點：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃應(yīng)當終止的情形。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

　　65.《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機構(gòu)的是(　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨保證金存管銀行

　　C.非期貨公司結(jié)算會員

　　D.期貨交易所

　　正確答案:D

　　解析: 考點：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

　　66.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是( )。

　　①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

　　②任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、蹚氖禄�金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)證監(jiān)會認定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 考點：關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。

　　67.交易所按照( )的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。

　�、購膰赖綄�

　�、趶纳俚蕉�

　�、壑鸩綌U大

　�、苤鸩郊毣�

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析: 交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定標的證券的名單，并向市場公布。考點：本題考查交易所確定標的證券的原則。

　　68.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的由( )。

　�、贈]收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、跊]收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、矍楣�(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　�、軐χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格�？键c：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責任。

　　69.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　�、賹⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

　�、诶�用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

　�、弁婧雎毷兀�不按照規(guī)定履行職責

　�、苄孤兑蚵殑�(wù)便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、按時他人從事相關(guān)交易活動

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析: 為切實保護投資者權(quán)益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： (1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

　　(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

　　(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);

　　(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

　　(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

　　(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

　　(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

　　(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　考點：本題考查私募基金業(yè)務(wù)禁止行為。

　　70.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是( )。

　　A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

　　B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排

　　C.證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當以公司賬戶或者個人賬戶收取

　　D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

　　正確答案:A

　　解析: 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排;證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當以公司賬戶收取;業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　71.私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得少于( )人;具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于( )人。

　　A.1;2

　　B.2;3

　　C.3;4

　　D.3;5

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。私募基金子公司應(yīng)當具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得少于2人;具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于3人。 前款所稱高級管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)凋查的情形。

　　72.按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。

　　73.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓時間不少于( )。

　　A.20個小時

　　B.30個小時

　　C.60個小時

　　D.90個小時

　　正確答案:C

　　解析:證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于20個小時。

　　74.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )的證券市場禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.5～10年

　　D.終身

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重太違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施： (1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的; (2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的; (3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的; (4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的; (5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的; (6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的; (7)組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的; (8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以單獨對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　75.按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括( )。

　　A.具有證券從業(yè)資格

　　B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件。按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備下列條件：具有證券從業(yè)資格;具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);最近24個月無違反誠信的不良記錄;最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

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