點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律》預(yù)習(xí)試題匯總

　　一、選擇題

　　1.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在( )注冊(cè)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆中心

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　正確答案:B

　　解析:本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。

　　2.按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和(　)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　A.證券保薦

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　3.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　�、賹⑵涔逃胸�(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　�、谇终肌⑴灿没�金財(cái)產(chǎn)

　�、鄄还�平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)

　�、軓氖聝�(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析:本題考查私募基金業(yè)務(wù)禁止行為。私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： (1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

　　(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

　　(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

　　(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

　　(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

　　(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

　　(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

　　(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。

　　除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　4.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為( )。

　　A.CC級(jí)

　　B.C級(jí)

　　C.D級(jí)

　　D.E級(jí)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類十一個(gè)級(jí)別。其中，C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)。 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。

　　5.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有(　)。

　　A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的

　　B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　　C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的

　　D.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

　　正確答案:A

　　解析:選項(xiàng)B：考查《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十條規(guī)定。在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。 選項(xiàng)C：考查《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十一條規(guī)定。當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的，不予行政處罰考慮。

　　選項(xiàng)D：考查《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條規(guī)定。在信息披露違法案件中變?cè)�、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。

　　6.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )。

　�、俎D(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　�、谵D(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　�、坜D(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、苻D(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用資金賬戶。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　7.公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，下列哪一選項(xiàng)不是必需的(　)。

　　A.收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%

　　B.收購(gòu)股份不必經(jīng)股東大會(huì)決議

　　C.用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出

　　D.所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工

　　正確答案:B

　　解析:本題考查股份有限公司股份回購(gòu)。公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工收購(gòu)股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。

　　8.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于( )。

　　①服務(wù)對(duì)象不同

　�、谕顿Y者群體不同

　�、壑饕�功能不同

　�、鼙槐O(jiān)管體系不同

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:D

　　解析:本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交另為主要目的。

　　9.融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過(guò)交易所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理( )。

　　①證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所

　�、赥日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)

　�、跿+1日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　�、苓`約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購(gòu)回申報(bào)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。

　　10.證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由證券公司利用特定賬戶代收

　　C.可以由證券公司隨意代收

　　D.與委托人現(xiàn)場(chǎng)交易

　　正確答案:B

　　解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容。再通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。

　　11.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.5;10

　　B.5;20

　　C.10;20

　　D.10;30

　　正確答案:B

　　解析:本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件 (1)準(zhǔn)入條件。《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門(mén)托管部門(mén)設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：

　�、賰糍Y產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

　�、陲L(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。

　�、鄄块T(mén)設(shè)置方面：需設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)。

　�、芟到y(tǒng)配備方面：部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。

　　⑤獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確�；�金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

　　(2)從業(yè)人員方面：

　�、倩�金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的1/2。

　　②擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　(3)制度建設(shè)方面：需具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(4)非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(5)審核程序。非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　12.按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為(　)。

　　A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

　　B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

　　D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

　　正確答案:C

　　解析:本題考查法律關(guān)系的分類。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系，選項(xiàng)C正確。

　　13.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正確答案:C

　　解析:本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件。參見(jiàn)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 1.具有證券從業(yè)資格;

　　2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;

　　4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;

　　5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;

　　7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　　8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　14.按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　)億元;經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　)億元。

　　A.2;3

　　B.1;5

　　C.1：2

　　D.3;10

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　15.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司(　)以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案:A

　　統(tǒng) 計(jì)： 本題共被作答3次 。 解析:本題考查對(duì)違法控制證券公司5%以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。

　　16.發(fā)行人最后一次付息兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:B

　　解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。

　　17.法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　正確答案:B

　　解析:本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　18.《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一(　)單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.資金

　　C.產(chǎn)品

　　D.客戶

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每1個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　19.柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后( )個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于( )個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　A.1;3

　　B.1;5

　　C.3;5

　　D.3;10

　　正確答案:A

　　解析:本題考查重大事項(xiàng)報(bào)告的期限。 柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

　　20.下列關(guān)于投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　正確答案:B

　　解析:本題考查投資基金相關(guān)知識(shí)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。

　　21.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　　①在交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月的

　�、诠蓶|人數(shù)不少于4000人

　　③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、酃善苯灰孜幢唤灰姿鶎�(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過(guò)3個(gè)月。

　　22.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是(　)。

　�、俑淖兒匣锲髽I(yè)的名稱

　�、诟淖兒匣锲髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

　　③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

　�、苻D(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

　�、奁溉魏匣锶艘酝獾娜藫�(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

　　A.①②③④⑥

　　B.①②③④

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱;(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn);(3)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn);(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利;(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保;(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。

　　23.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格

　　正確答案:A

　　解析:本題考查主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具有的資格條件。 根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司： (1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開(kāi)立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　從事第(1)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。 未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　24.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是( )。

　　①要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理

　�、趪�(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　�、劢�立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　�、芙�立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　25.上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括(　)。

　　①公司概況

　�、诠�司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況

　�、芄�司實(shí)際控制人

　�、菀寻l(fā)行股票、公司債券變動(dòng)情況

　　A.①③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容。上市公司年度報(bào)告包括： (1)公司概況;(2)公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;(4)已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;(5)公司實(shí)際控制人;(6)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。⑤屬于中期報(bào)告的內(nèi)容。

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