51.基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　)罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定�；�金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　52.下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.下設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.為他人從事場(chǎng)外配資

　　C.投資非上市公司股權(quán)

　　D.從事實(shí)體業(yè)務(wù)

　　正確答案:C

　　解析:證券公司另類投資公司業(yè)務(wù)。

　　53.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、( )、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。

　　A.社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

　　B.信用

　　C.時(shí)間

　　D.地域

　　正確答案:D

　　解析:本題考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求。 洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。證券公司應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)、聲譽(yù)、權(quán)威媒體披露信息以及非自然人客戶的組織架構(gòu)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。

　　54.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開(kāi)展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于( )億元人民幣。

　　A.80

　　B.70

　　C.60

　　D.50

　　正確答案:A

　　解析:境外投資者托管人資格。托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于80億元人民幣。

　　55.證券公司( )應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東(大)會(huì)

　　D.經(jīng)理層

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

　　56.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有的受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到( )以上，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避： 1.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人;

　　2.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

　　3.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人;

　　4.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易;

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩�、客觀、公正原則的其他情形。

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。

　　57.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　正確答案:B

　　解析:本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

　　58.下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、倏蛻粼谶M(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效指令

　　②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托

　�、圩C券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)

　�、芸蛻粼谖�托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查委托指令的無(wú)效及撤銷。(1)委托指令的要求 ①客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定。

　�、诳蛻敉ㄟ^(guò)證券公詞委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。

　�、蹖�(duì)于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施。

　　(2)委托指令的無(wú)效

　　客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托。

　　證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)。

　　(3)委托指令的撤銷

　　客戶在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令(交易規(guī)則另有規(guī)定的除外)，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。

　　(4)委托指令的成交

　　客戶委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。

　　(5)委托結(jié)果的查詢

　　證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單。

　　客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議。

　　59.主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向( )和( )報(bào)備。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案:A

　　解析:本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　60.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　�、僬�(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議

　�、趨⒓幼C券持有人會(huì)議

　�、厶岚浮⒈頉Q

　�、芘涫酃煞莸恼J(rèn)購(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，還包括請(qǐng)求分配投資收益等。

　　61.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是( )。

　　①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　�、诓扇≠�(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　�、劭蛻舴窒硗顿Y收益、分擔(dān)投資損失

　　④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　正確答案:D

　　解析:代銷金融產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定�？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。

　　62.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前( )個(gè)工作日公布付息公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案:B

　　解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前2個(gè)工作日公布付息公告。

　　63.除當(dāng)?shù)卣�府證明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)( )的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案:B

　　解析:本題考查資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。除當(dāng)?shù)卣�府證明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)10%的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

　　64.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取( )的措施。

　　A.出具警示函

　　B.責(zé)令改正

　　C.市場(chǎng)禁入

　　D.監(jiān)管談話

　　正確答案:C

　　解析:本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。

　　65.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合()。

　�、倬邆湎鄳�(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、诮�(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

　�、劢�(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

　�、苌鐣�(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查合格投資者的條件資質(zhì)。 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件： ①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人。

　　②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。

　�、蹆糍Y產(chǎn)不低于人民幣1 000萬(wàn)無(wú)的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　�、芎细窬惩鈾C(jī)構(gòu)投資者( QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

　�、萆鐣�(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金。

　　⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者。

　�、呓�(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

　　66.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的( )個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:B

　　解析:本題考查開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。 對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

　　當(dāng)客戶變更重要身份信息、司法機(jī)關(guān)調(diào)查本證券公司客戶、客戶涉及權(quán)威媒體的案件報(bào)道等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的事件發(fā)生時(shí)，證券公司應(yīng)考慮重新評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　67.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予(　)，并處(　)萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.警告;3

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格;5

　　C.行政處分;10

　　D.暫停期貨從業(yè)人員資格;15

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條的規(guī)定。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　68.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)

　　B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開(kāi)之日

　　C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之H

　　D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。

　　69.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有( )。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的發(fā)行人信息保密

　�、坫∈鬲�(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

　�、鼙Ｋ]代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　70.下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

　　B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁

　　C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段

　　D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

　　正確答案:C

　　解析:國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還需要社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來(lái)保障。

　　71.《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　D.持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。

　　72.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是(　)。

　　①公司最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、酃�開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　�、芄善苯�(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查股票上市。股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

　　(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　73.關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)

　　B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)

　　C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1

　　D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1。

　　74.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者( )年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.1;1

　　B.2;1

　　C.1;2

　　D.2;2

　　正確答案:A

　　解析:符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織; 2.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。 易混點(diǎn)： 私募基金的合格投資人，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

　　75.欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯(cuò)誤的有(　)。

　�、俦Ｋ]人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、诎凑铡蹲C券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金

　�、郯凑铡蹲C券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)

　　④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《證券法》第二百三十二條有關(guān)規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 考查《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

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