26.對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由( )所決定。

　　A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院

　　正確答案:A

　　解析:(1)未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。 (2)超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。

　　(3)超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。

　　(4)用財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購(gòu)買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

　　(5)未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。

　　(6)非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和個(gè)人經(jīng)營(yíng)企業(yè)債券的承銷或者轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止非法經(jīng)營(yíng)，沒收非法所得，并處以承銷或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)規(guī)定的處罰，由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)決定。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)所列違法行為單位的法定代表人和點(diǎn)接責(zé)任人員，由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以1萬元以上10萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得( )同意。

　　A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.子公司董事長(zhǎng)

　　C.證券公司董事長(zhǎng)

　　D.證券公司總經(jīng)理

　　正確答案:A

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。 證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。

　　28.下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。

　　①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、谂e辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　�、墼趫�(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)

　　④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)： (1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　29.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括( )。

　�、偻顿Y者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量

　�、谟行�報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過程

　�、郯l(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率

　�、芫W(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括：投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量;剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況;剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對(duì)應(yīng)的市盈率;網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購(gòu)繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會(huì)獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　30.全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括( )。

　�、贅I(yè)務(wù)規(guī)則

　�、凇斗巧鲜泄�眾公司監(jiān)督管理辦法》

　�、邸蹲C券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　�、堋度珖�(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架。《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。

　　31.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　B.誤導(dǎo)客戶，對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

　　C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　正確答案:A

　　解析:本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　32.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)。有以下情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人( )。

　　A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年

　　B.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年

　　C.法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期結(jié)束不滿1個(gè)月

　　D.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　正確答案:D

　　解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊(cè)情形。有以下情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;未通過證券從業(yè)人員年檢;尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);其他情形。

　　33.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　正確答案:D

　　解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。 證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

　　34.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，(　)，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.給予警告;20

　　B.撤銷證券從業(yè)資格;10

　　C.責(zé)令改正;20

　　D.給予警告;10

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　35.下列選項(xiàng)中，屬于托管人職責(zé)的是( )。

　　A.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

　　B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益

　　D.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案:D

　　解析:本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);出具資產(chǎn)托簪報(bào)告;計(jì)劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。

　　36.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個(gè)單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　C.證券公司的普通員工

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定。下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： (1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

　　(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;

　　(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

　　(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;

　　(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　37.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的是( )。

　�、倭眍愖庸�司可以下設(shè)子公司

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

　　③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　�、茏C券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　正確答案:C

　　解析:證券公司另類投資業(yè)務(wù)。 《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)�！边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解： (1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。

　　(2)投資范圍包括《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。

　　(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。

　　(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

　　38.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理( )。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、诤罄m(xù)培訓(xùn)

　�、劭�(jī)效考核

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:D

　　解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　39.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生( )。

　　①證券公司持有股東的股權(quán)

　�、诠蓶|違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

　�、圩C券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

　�、茏C券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、葑C券公司通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性;不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng);證券公司不得持有股東的股權(quán);證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益;股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。

　　40.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)符合除名退伙情形(　)。

　�、傥绰男谐鲑Y義務(wù)

　�、趫�(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

　�、垡蚬室饣蛑卮筮^失給合伙企業(yè)造成損失

　　④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務(wù);(2)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失;(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為;(4)發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。

　　41.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.24個(gè)月

　　正確答案:C

　　解析:本題考查在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　42.下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是(　)。

　　①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　�、跊Q定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　③執(zhí)行股東會(huì)的決議

　�、苤贫ü�司的基本管理制度

　�、輿Q定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　�、拗贫ü�司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)。其中，②③④⑤⑥屬于董事會(huì)職權(quán)，而①屬于股東會(huì)職權(quán)，因此應(yīng)選D。

　　43.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )的職責(zé)包括：制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　正確答案:B

　　解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： (1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。

　　(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

　　(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。

　　(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會(huì)報(bào)告。

　　(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系。

　　(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作(以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險(xiǎn)官)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

　　44.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括(　)。

　�、侔l(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份

　�、诎l(fā)起人按照公司章程繳納出資

　�、郯l(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　�、芏�事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

　　正確答案:C

　　解析:本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　45.資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于( )萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　正確答案:A

　　解析:本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　46.以下( )不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

　　A.投資者利益優(yōu)先原則

　　B.勤勉盡責(zé)原則

　　C.客觀性原則

　　D.審慎性原則

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責(zé)原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。

　　47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　48.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

　　正確答案:D

　　解析:選項(xiàng)A、選項(xiàng)B、選項(xiàng)C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D選項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

　　49.監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析:本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對(duì)象不股全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　50.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后( )內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　正確答案:D

　　解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司另類子公司的自律管理措施。 另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月庋報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。 前款所稱月度報(bào)表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項(xiàng)目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對(duì)手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財(cái)務(wù)信息等。年度報(bào)告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南