76.以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是( )。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司、證券投資機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。選項(xiàng)A屬于客觀原則，選項(xiàng)B屬于公平原則，選項(xiàng)D屬于審慎原則。

　　77.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)�！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部( )。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.其他規(guī)范性文件

　　D.法律

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是行政法規(guī)。

　　78.公司的高級(jí)管理人員，不包括(　)。

　　A.經(jīng)理、副經(jīng)理

　　B.經(jīng)理助理

　　C.上市公司董事會(huì)秘書

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查高級(jí)管理人員的概念。高級(jí)管理人員，指的是公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書。經(jīng)理助理不屬于高級(jí)管理人員。

　　79.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.1000萬元

　　B.2000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　正確答案:D

　　解析: 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　80.我國(guó)的基金強(qiáng)制托管制度于( )年建立。

　　A.1998

　　B.2000

　　C.2006

　　D.2010

　　正確答案:A

　　解析: 我國(guó)的基金強(qiáng)制托管制度于1998年建立，其初衷是為了維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全和基金持有人權(quán)益，而商業(yè)銀行在安全保管資產(chǎn)、辦理結(jié)算、投資監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有天然優(yōu)勢(shì)，因此我國(guó)早期的基金托管人限定于境內(nèi)商業(yè)銀行�？键c(diǎn)：本題考查托管業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。

　　81.下列選項(xiàng)中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括(　)。

　　A.資本投入不同

　　B.法律地位不同

　　C.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同

　　D.承擔(dān)的責(zé)任不同

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有： (1)法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人;合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。(2)財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東;合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。(3)承擔(dān)的責(zé)任不同。股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任;而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。

　　82.《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為( )，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為( )。

　　A.3年;5年

　　B.3年;6年

　　C.2年;3年

　　D.2年;5年

　　正確答案:A

　　解析: 《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的誠(chéng)信信息期限。

　　83.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　84.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的(　)。

　　A.公開

　　B.有效

　　C.公平

　　D.公正

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行和交易的原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的“三公”原則。

　　85.接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.證券公司客戶經(jīng)理

　　C.做市商

　　D.委托代理人

　　正確答案:A

　　解析: 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

　　86.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格是，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在( )年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　正確答案:B

　　解析: 根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定： ①申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

　�、诨�金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)。

　�、郛�(dāng)基金托管人發(fā)生重大下列情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　④中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　考點(diǎn)：本題考查托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

　　87.我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括(　)。

　　A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

　　C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

　　D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責(zé)任公司不可

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　88.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起( )個(gè)、( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

　　正確答案:A

　　解析: 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

　　89.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　　B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

　　D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　90.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.85%

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　91.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)�；貜�(fù)意見應(yīng)當(dāng)由( )簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。

　　①部門負(fù)責(zé)人

　�、谪�(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

　�、圬�(cái)務(wù)顧問主辦人

　�、茼�(xiàng)目協(xié)辦人

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析: 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人簽章及報(bào)告制度。

　　92.按照《證券投資基金銷售管理辦法》，下面屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是( )。

　�、俨扇〕楠�(jiǎng)的方式銷售基金

　　②以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

　�、畚窗匆�(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期

　　④采取送保險(xiǎn)的方式銷售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析: 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形： (1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。

　　(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。

　　(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。

　　(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

　　(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。

　　(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。

　　考點(diǎn)：代銷公募基金的一般禁止性規(guī)定。

　　93.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.督促其加快整改

　　B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.延長(zhǎng)整改期限

　　D.不予理睬

　　正確答案:B

　　解析: 證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

　　94.經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前( )個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　95.某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是( )。

　�、僖�?yàn)閹孜欢�事無法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)

　　②此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會(huì)議記錄

　�、鄞舜味�事會(huì)會(huì)議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加

　　④董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避

　　⑤此次董事會(huì)會(huì)議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并且可以錄音;董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。

　　96.下列說法中正確的是( )。

　�、僮C券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高的研究評(píng)價(jià)結(jié)果

　�、谧C券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競(jìng)爭(zhēng)

　�、圩C券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向公司報(bào)告

　�、茏C券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　正確答案:B

　　解析: 證券分析師應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則。1.保持獨(dú)立性 2.保持客觀性 3.公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象 4.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn) 5.恪守誠(chéng)信原則6.信息保密 7.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán) 8.報(bào)告違法違規(guī)事項(xiàng) 9.防范利益沖突10.珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù) 11.防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 12.規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)13.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益 14.加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn) 考點(diǎn)：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

　　97.對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.基金管理公司

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案:C

　　解析: 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等的機(jī)構(gòu)。

　　98.( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁人措施，并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　�、侔l(fā)行人

　�、谧C券公司

　�、圩C券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、芡顿Y者

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正確答案:B

　　解析: 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁人措施，并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任�？键c(diǎn)：本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。

　　99.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括( )。

　�、偬幜P處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

　�、谔幜P處分時(shí)間

　�、蹠�(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分

　�、芪奶�(hào)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:D

　　解析: 本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定，處罰處分信息中不包括會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分。

　　100.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券

　　公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)

　　B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤

　　C.對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

　　D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)

　　正確答案:C

　　解析: 本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

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