51.證券的承銷(xiāo)方式包括(　)。

　�、俳y(tǒng)銷(xiāo)

　�、诎�銷(xiāo)

　　③代銷(xiāo)

　�、苤变N(xiāo)

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。

　　52.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金投資運(yùn)作中的重要資料保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　53.公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額(　)的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以(　)的罰款。

　　①5%以上15%以下

　�、�5%以上10%以下

　　③3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　�、�16萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　54.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿(mǎn)足條件( )。

　�、俚确只�，可交易

　�、谛畔⑴�露充分，集中登記，獨(dú)立托管

　�、酃�允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

　　④在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類(lèi)資產(chǎn)的相關(guān)知識(shí)。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登記，獨(dú)立托管;公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善;在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易。

　　55.在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:C

　　解析:本題考查。收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　56.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)( )萬(wàn)元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避： 1.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人;

　　2.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

　　3.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人;

　　4.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易;

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的其他情形。

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。

　　57.按照2015年7月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為( )。

　　①一般從業(yè)資格考試

　�、趯�(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

　�、酃芾眍�(lèi)資格考試

　　④法律類(lèi)資格考試

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試的類(lèi)別，其中不包括法律資格類(lèi)考試。 2015年7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)贅格考試三種類(lèi)別。 改革后的入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

　　58.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )前向投資者披露年度報(bào)告。

　　A.1月1日

　　B.4月1日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

　　正確答案:C

　　解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告。

　　59.下面關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，禁止誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)

　　B.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

　　C.同一投資主辦人可以同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.投資主辦人發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　正確答案:C

　　解析:本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　60.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列( )之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。

　�、倏浯笮麄�，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　�、谝圆徽�當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

　　④向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券(股票類(lèi))承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰： (1)夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;

　　(2)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù);

　　(3)從事《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為;

　　(4)向不符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第五條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十六條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票;

　　(5)未按《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》要求披露有關(guān)文件;

　　(6)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為;

　　(7)向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息;

　　(8)未按照《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中相關(guān)資料;

　　(9)其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　61.在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)( )周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　正確答案:D

　　解析:本題考查專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　62.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易(　)。

　　①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

　�、诎l(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

　�、畚窗凑展�司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的

　　④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

　　⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

　　A.①③④

　　B.①②③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的;(5)公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的;(6)公司解散或者宣告破產(chǎn)的。

　　63.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　64.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處(　)罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定�！蹲C券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　65.證券公司與客戶(hù)進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由( )按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

　　A.證券公司

　　B.客戶(hù)

　　C.銀行機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。 證券公司與客戶(hù)進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由銀行機(jī)構(gòu)按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。對(duì)單客戶(hù)多銀行主輔賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告。

　　66.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的，處(　)。

　　A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《證券投資基金法》第九十九條及第一百三十八條的規(guī)定。基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　67.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案:A

　　解析:證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公詞的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，是證券公司在存續(xù)期間，由于內(nèi)部(如股東會(huì)的決策)或外部(如工商行政管理機(jī)關(guān)的命令)原因而發(fā)生的經(jīng)營(yíng)形態(tài)的改變。證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　68.按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)(　)、(　)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　�、僮C券經(jīng)紀(jì)

　�、谧C券投資咨詢(xún)

　�、圩C券自營(yíng)

　�、茏C券資產(chǎn)管理

　　A.②③

　　B.③④

　　C.①②

　　D.①④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《證券法》第一百二十五條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　69.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正確答案:B

　　解析:本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

　　70.甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)

　　B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)

　　C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

　　D.董事張某任期5年

　　正確答案:D

　　解析:本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的規(guī)定。董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過(guò)3年，董事張某任期5年超過(guò)公司章程規(guī)定。

　　71.對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

　　B.非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外

　　C.非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門(mén)檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開(kāi)宣傳、分拆銷(xiāo)售具有投資門(mén)檻的投資標(biāo)的、過(guò)度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任

　　D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性?xún)陡兜�，加重處罰

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查對(duì)非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求。非金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行、銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外。

　　72.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　�、谧C券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、蹱�(zhēng)議或者糾紛解決方式

　�、芙K止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： (1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);

　　(2)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　　(3)證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為;

　　(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;

　　(5)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;

　　(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。

　　考點(diǎn)：本題考查簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　73.按照《證券法》的規(guī)定，滿(mǎn)足下列哪一情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券(　)。

　　A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的

　　C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

　　D.采用廣告、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券： (1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;

　　(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;

　　(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　74.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門(mén)和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門(mén)和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢(xún)和培訓(xùn)等職責(zé)

　　正確答案:D

　　解析: 本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢(xún)和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　75.證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.50;3

　　B.50;5

　　C.30;3

　　D.30;5

　　正確答案:B

　　解析: 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。考點(diǎn)：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的基本內(nèi)容。

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