26.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零九條規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。

　　27.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近( )年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案:C

　　解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的申請條件，包括已取得證券從業(yè)資格;具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　28.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

　�、儇�(zé)令停業(yè)整頓

　　②指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　�、鄢蜂N經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　④撤銷

　�、菹拗茦I(yè)務(wù)活動(dòng)

　　⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　正確答案:A

　　解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： (1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

　　29.( )依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　正確答案:A

　　解析:本題考查行業(yè)自律管理相關(guān)知識。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　30.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　B.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

　　D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　正確答案:A

　　解析:本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保;公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　31.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

　　32.下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是( )。

　　A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　　B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門檻

　　C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度

　　D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度。

　　33.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正確答案:C

　　解析:證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。 證券金融公司及其工作人員應(yīng)肖對因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　34.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　正確答案:B

　　解析:證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　35.以下哪項(xiàng)不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A.業(yè)務(wù)明確

　　B.必須盈利

　　C.產(chǎn)權(quán)清晰

　　D.公司治理健全

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。

　　36.非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是(　)。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

　　C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的法人單位才符合條件，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　37.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計(jì)在(　)萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計(jì)在(　)萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.100;50

　　B.50;20

　　C.30;20

　　D.50;15

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追溯： (1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的;

　　(2)期貨交易占有保證金額累計(jì)在30萬元以上的;

　　(3)獲利或者避免損失金額累計(jì)在15萬元以上的;

　　(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的;

　　(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　38.除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括( )。

　　①《證券投資基金銷售管理辦法》

　　②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

　�、邸蹲C券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

　　④《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。除以上答案之外，還包括《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。

　　39.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.200

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　40.證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則( )。

　�、僮C券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、谧C券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　�、鄄坏靡蕴摷傩畔�、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　�、茏C券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　41.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)( )以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　正確答案:C

　　解析:發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格： (1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;

　　(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

　　(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12傘月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;

　　(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

　　(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

　　(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;

　　(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;

　　(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

　　(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(13)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　42.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。

　�、偾诿惚M責(zé)

　�、诔浞至私饪蛻�

　�、圪Y格審批

　　④業(yè)務(wù)融合

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括勤勉盡責(zé)，充分了解客戶，資格審批。

　　43.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上(　)萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(　)年以上(　)年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;20

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　44.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是(　)。

　�、儆善胀ê匣锶私M成

　　②除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　�、燮胀ê匣锶丝梢允亲匀蝗�、法人和其他組織

　�、軐ζ胀ê匣锶顺袚�(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，①正確;普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，②④正確;普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，③正確。

　　45.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易(　)。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　46.以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　B.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上

　　C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

　　D.可以提議聘請或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

　　正確答案:B

　　解析:本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。

　　47.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是( )。

　　①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用

　　②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金

　　④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容如下： ①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金，其中，指定商業(yè)銀行開立的賬戶則稱為管理賬戶。證券公司、指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在客戶簽署資金存管合同后，分別為客戶開立與客戶資金匯總賬戶對應(yīng)的二級賬戶，用于記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)對每個(gè)客戶的客戶資金進(jìn)行單獨(dú)立戶管理的目標(biāo)，證券公司為客戶開立的二級賬戶稱為資金賬戶。

　�、诿鞔_“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用。除客戶取款、交易等規(guī)定情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金：客戶資金存取應(yīng)當(dāng)以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過本人銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶指令，負(fù)責(zé)茌客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金，無須證券公司介入，從而防止證券公司假借客戶提款挪用資金。

　　證券公司代理客戶證券申購及交易結(jié)算應(yīng)當(dāng)定向劃轉(zhuǎn)資金，相關(guān)資金只能在規(guī)定的賬戶之間劃轉(zhuǎn)。同時(shí)，證券公司需將相關(guān)賬戶提前向指定商業(yè)銀行備案，指定商業(yè)銀行據(jù)此對證券公司的劃款指令進(jìn)行逐筆審核，以防止證券公司假借代理交易結(jié)算違規(guī)動(dòng)用客戶資金。

　　③除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。 (注意是除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。意思是向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶)

　　48.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為(　)。

　　A.公司成立日

　　B.董事會(huì)報(bào)送登記申請日

　　C.公司開始營業(yè)日

　　D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。

　　49.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是( )。

　　A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所

　　B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)

　　C.2012年9月正式注冊成立

　　D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國性證券交易場所。

　　50.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列( )情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。

　�、�1未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的

　　②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

　�、畚窗匆�(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的

　　④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

　�、菸窗匆�(guī)定展開適當(dāng)性自查的

　�、尬窗匆�(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。

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