點擊查看：2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預習試題匯總

　　一、選擇題

　　1.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆眨�且資產(chǎn)不足以清償全部債務的，(　)可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　A.持有證券公司5%以上股權的股東

　　B.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.債權人

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡趥鶆眨�且資產(chǎn)不足以清償全部債務的，國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　2.證券公司應當至少每半年經(jīng)( )簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東(大)會

　　D.高級管理人員

　　正確答案:A

　　解析:本題考查風險控制指標報告的有關要求。證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。 證券公司應當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

　　3.以下關于從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的要求，不符合規(guī)定的是( )。

　　A.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應建立制衡機制

　　B.與客戶權益變動直接相關的業(yè)務可以選擇一人操作并復核，復核應留痕跡

　　C.非常規(guī)業(yè)務操作應當事先審批

　　D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務操作的審批和復核均應留痕跡

　　正確答案:B

　　解析:從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員應符合下列要求：與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應建立制衡機制;與客戶權益變動直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應留痕跡;涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應事先審批，事后復核，審批和復核均應留痕跡。

　　4.證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　A.董事、監(jiān)事

　　B.董事、高級管理人員

　　C.董事、首席風險官

　　D.董事;合規(guī)負責人

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關規(guī)定。證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　5.下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是( )。

　�、俦苊饫�益沖突

　�、诜稚⒐芾�

　　③集中統(tǒng)一管理

　�、芾�益最大化

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正確答案:A

　　解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。 ②集中統(tǒng)一管理。證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品活動實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)沒部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責，防止分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應當集中進行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風險評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

　　6.債務融資工具在( )登記、托管、結(jié)算。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　正確答案:D

　　解析:本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。

　　7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后( )內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)內(nèi)向協(xié)會報告。

　　8.下列選項中，屬于證證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是(　)。

　�、僮C券的存管和過戶

　�、谧C券交易所上市證券交易的清算和交收

　　③受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

　�、茏C券賬戶、結(jié)算賬戶的設立

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記;證券交易所上市證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。①②③④均屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。

　　9.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取( )。

　　A.沒收違法所得

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

　　C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　D.處50萬元以上200萬元以下罰款

　　正確答案:C

　　解析:本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。根據(jù)《證券法》第二百一十一條規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　　①融券專用證券賬戶

　�、诳蛻粜庞媒灰讚�保證券賬戶

　　③信用交易證券交收賬戶

　�、苄庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司信用業(yè)務賬戶體系。 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　11.( )是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　A.融資融券業(yè)務

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

　　D.股票約定式回購業(yè)務

　　正確答案:B

　　解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　12.下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是(　)。

　　A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

　　C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票

　　D.公司發(fā)行記名股票，應當置備股東名冊

　　正確答案:C

　　解析:本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。

　　13.下列選項中，說法錯誤的是(　)。

　　A.股份有限公司可以不設董事長

　　B.股份有限公司可以不設副董事長

　　C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年

　　D.股份有限公司董事會成員可以為11人

　　正確答案:A

　　解析:本題考查股份有限公司董事會的設定。股份有限公司中，董事會設董事長1人，可以設副董事長，選項A說法錯誤，選項B說法正確。股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年，選項C、D說法均正確。

　　14.全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術系統(tǒng)、( )、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的風險預警機制

　　D.量化的風險控制指標

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司全面風險管理體系的內(nèi)容。 全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。 證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納入全面風險管理體系，強化分支機構(gòu)風險管理，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

　　15.經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為( )五個等級。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.C1、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　正確答案:C

　　解析:本題考查普通投資者的劃分等級。

　　16.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過( )

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　正確答案:A

　　解析:本題考查金融產(chǎn)品的分級要求，分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。

　　17.下列說法中，正確的是( )。

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　　②在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　�、蹜�充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　�、芄�開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應當符合以下規(guī)定： ①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告;

　�、蹜�充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

　　18.最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.500;500

　　B.1000;500

　　C.500;1000

　　D.1000;1000

　　正確答案:B

　　解析:本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。 符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

　　2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者。

　　19.下列說法中，正確的是( )。

　　①非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　�、谄髽I(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

　　③債務融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　�、苤醒雵鴤�登記結(jié)算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

　　20.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準私自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　)的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準私自公開發(fā)行的證券，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　21.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(　)、(　)等兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務;融資融券業(yè)務

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務;期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務;與證券交易有關財務顧問

　　D.證券投資咨詢業(yè)務;證券自營業(yè)務

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　22.對于融資融券業(yè)務客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有( )。

　�、購氖伦C券交易的時間滿1年以上

　�、谧罱�20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元

　�、劭梢赃x擇本公司的股東或關聯(lián)人

　　④客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上;最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元;不可以選擇本公司的股東或關聯(lián)人。

　　23.證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確( )。

　　①賬戶管理

　�、谑谛殴芾�

　　③標的證券管理

　�、鼙ＷC金管理

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則。 證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報中國證監(jiān)會備案后實施。

　　24.下列說法中正確的是( )

　　A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等

　　B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展

　　D.私募基金子公司應當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告

　　正確答案:D

　　解析:本題考查私募基金內(nèi)部管理相關知識。選項A年度報告除月度報告內(nèi)容外還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。選項B證券公司應當每年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案。選項C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

　　25.以下( )屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。

　�、倏赡軐ψC券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關證券

　�、谝酝�一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　�、畚�托、授權給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　�、軆蓚�或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。

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