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　　證券自營

　　1[單選題] 證券公司年度報告應當附有(　　)出具的內部控制評審報告。

　　A.律師事務所

　　B.審計事務所

　　C.資產評估事務所

　　D.會計師事務所

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條，證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。

　　2[單選題] (　　)是證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。

　　A.投資決策機構

　　B.自營業(yè)務部門

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：A

　　參考解析：自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制設立。投資決策機構是證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　3[單選題] 證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括(　　)。

　　A.自營業(yè)務席位情況

　　B.證券公司的資產狀況

　　C.自營風險監(jiān)控報告

　　D.涉及自營風險限額、資產配置等方面的重大決策

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內容包括：①自營業(yè)務賬戶、席位情況;②涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策;③自營風險監(jiān)控報告;④其他需要報告的事項。

　　4[單選題] 證券公司在從事自營業(yè)務中可以(　　)。

　　A.以個人名義進行自營業(yè)務

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種證券

　　C.買人公司在IPO包銷過程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　參考答案：C

　　參考解析：ABD三項屬于證券自營業(yè)務的禁止行為。

　　5[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　�、�.上市公司董監(jiān)高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　6[單選題] 以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有(　　)。

　�、�.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　�、�.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

　　7[單選題] 我國證券公司證券自營業(yè)務的投資范圍中的“已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券”包括(  )。

　　Ⅰ.國際開發(fā)機構人民幣債券

　　Ⅱ.金融債券

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　8[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務應每兩年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況

　�、�.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常監(jiān)督管理

　�、�.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務的資料

　�、�.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務情況;Ⅱ項，對證券公司自營業(yè)務實行日常監(jiān)督管理的是證券交易所，而不是證監(jiān)會。

　　9[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有(　　)。

　�、�.真實、合法的資金和賬戶

　�、�.風險監(jiān)控

　�、�.業(yè)務隔離

　　Ⅳ.預警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：①真實、合法的資金和賬戶;②業(yè)務隔離;③明確授權;④風險監(jiān)控;⑤報告制度。

　　10[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%。

　　11[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　12[單選題] 證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施中，包括每年6月30日和12月31日過后的( )日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所應當根據(jù)國家關于證券經營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務情況。

　　13[單選題] 證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得從事的操縱市場行為不包括( )。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券;以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

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