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　　證券資產(chǎn)管理

　　1[單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：D項(xiàng)，證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　2[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的有(　　)。

　�、�.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　Ⅱ.出具資產(chǎn)管理報(bào)告

　�、�.執(zhí)行證券公司的清算指令

　　Ⅳ.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，出具資產(chǎn)管理報(bào)告屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司的職責(zé)。

　　3[單選題] 以下(　　)屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人的義務(wù)。

　�、�.對委托人的財(cái)產(chǎn)、風(fēng)險承受能力及投資偏好等進(jìn)行調(diào)查

　　Ⅱ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)會計(jì)賬冊按照國家規(guī)定的保存年限進(jìn)行保存

　�、�.按月編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告

　　Ⅳ.確保所接受的委托未利用銀行信貸資金，并對委托投資資產(chǎn)來源的合法性進(jìn)行調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托人的權(quán)利。

　　4[單選題] 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十六條，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　5[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　�、�.集合資產(chǎn)管理合同

　　Ⅲ.資產(chǎn)托管證明

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃書

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。

　　6[單選題] 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.單一性

　　B.綜合性

　　C.集團(tuán)性

　　D.特定性

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　7[單選題] 證券公司辦理( )，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　8[單選題] 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )萬元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　9[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　10[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每3個月

　　D.每年

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明。

　　11[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示( )，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )，以及其他投資風(fēng)險。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;法律風(fēng)險

　　B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;市場風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險;經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險;法律風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　12[單選題] 凈資本不低于人民幣( )億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　13[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個月

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　14[單選題] 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A.3;15

　　B.3;10

　　C.6;60

　　D.6;30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動用。

　　15[單選題] 因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　16[單選題] 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)( )核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　參考答案：D

　　參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　17[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司( )。

　　A.在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)，按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶

　　B.在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理

　　C.注銷證券賬戶和資金賬戶

　　D.同時抄送證券公司依據(jù)地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　18[單選題] 對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的( )。

　　A.業(yè)務(wù)集中制度

　　B.業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度

　　C.業(yè)務(wù)隔離制度

　　D.業(yè)務(wù)分散制度

　　參考答案：C

　　參考解析：對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。

　　19[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　20[單選題] 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于( )億元人民幣。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣;(3)最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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