第26題證券交易所不得從事()。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務 B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市D.提供場內(nèi)交易平臺

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　第27題余額包銷最長不得超過()。

　　A.一個月 B.三個月 C.半年 D.一年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.具備證券從業(yè)資格 B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識 D.具備行業(yè)分析的學科背景

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景，故D項說法錯誤。

　　第29題有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是()。

　　A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集�；�金份額持有人大會設立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集�；�金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是()。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶 B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項說法錯誤。

　　第31題以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35% B.30% C.20% D.40%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第32題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。

　　A.普通股股東 B.優(yōu)先股股東 C.債權(quán)人 D.員工工資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　第33題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　第34題從事期貨咨詢應取得()。

　　A.注冊會計師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　第35題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是()。

　　A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫 D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　第36題基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優(yōu)先。

　　A.個人 B.基金銷售公司 C.投資者 D.基金管理公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　第37題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　第38題下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是()。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項 B.公司章程的修改 C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

　　第39題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第40題有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A.監(jiān)事會 B.理事會 C.董事會 D.股東會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　第41題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A.50% B.100% C.30% D.500%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第42題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。

　　第43題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

　　A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè) C.有限責任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第44題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處()萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10 B.7 C.5 D.3

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，()應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　第46題基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以()為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資 D.銀行儲蓄存款

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　第47題股東大會一般每()定期召開一次。

　　A.兩年 B.一年 C.半年 D.一月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股東大會一般每年定期召開一次。

　　第48題非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.100 B.150 C.200 D.300

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

　　第49題證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括()。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第50題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A.500 B.300 C.100 D.200

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

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