第26題下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。

　　第27題下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是()。

　　A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

　　D.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的資料關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　第28題證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。

　　A.提供虛假、誤導性信息

　　B.采取正當競爭手段開展業(yè)務

　　C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第29題下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是()。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.資金賬戶的注銷

　　C.建立及變更客戶資金存管關系

　　D.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。

　　第30題證券賬戶管理包括()。

　　A.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　B.證券賬戶的開立

　　C.證券賬戶的注銷

　　D.證券賬戶掛失補辦

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第31題證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的()。

　　A.上市公司價值分析報告

　　B.行業(yè)研究報告

　　C.投資策略報告

　　D.投資風險報告

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　第32題申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件包括()。

　　A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　C.公司章程

　　D.開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　第33題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《證券交易管理條例》

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　　第34題證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當()地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　A.準確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　第35題財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　　第36題下列屬于上市證券的有()。

　　A.人民幣普通股

　　B.認股權證

　　C.基金券

　　D.國債

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　第37題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有()。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.自愿

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　第38題資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.投資目標和管理期限

　　C.投資范圍、投資限制和投資比例

　　D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第39題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列()行為。

　　A.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

　　B.挪用客戶資產(chǎn)

　　C.將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易

　　D.操縱市場

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。(5)以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。(8)內幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第40題證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的()。

　　A.金融投資經(jīng)驗

　　B.風險承受能力

　　C.風險管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

　　第41題融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括()。

　　A.工作狀況

　　B.賬戶狀態(tài)

　　C.信譽狀況

　　D.關聯(lián)關系

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括：(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態(tài)。(3)信譽狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風格及業(yè)績。(6)關聯(lián)關系。

　　第42題符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。

　　A.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

　　B.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案

　　C.技術系統(tǒng)準備就緒

　　D.具有財務顧問業(yè)務資格

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范。(2)業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案。(3)技術系統(tǒng)準備就緒。(4)參與轉融通業(yè)務應當具備的其他條件。

　　第43題證券金融公司進行()操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。

　　A.變更公司名稱

　　B.增加注冊資本

　　C.制定公司章程

　　D.簽訂業(yè)務合同

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。

　　第44題證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。

　　A.介紹業(yè)務的范圍

　　B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項:(1)介紹業(yè)務的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第45題證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。

　　A.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

　　B.受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　D.交易結算結果查詢方式

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息:(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　第46題()對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

　　第47題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結算機構

　　【正確答案】CD

　　【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　第48題()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　A.證監(jiān)會及其派出機構

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　第49題非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。

　　A.網(wǎng)絡

　　B.公開勸誘

　　C.說明會

　　D.公告

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。

　　第50題下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。

　　A.國家對證券市場的管理制度

　　B.股東的合法權益

　　C.債權人的合法權益

　　D.公眾的合法權益

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

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