第26題證券經(jīng)紀業(yè)務的構(gòu)成要素包括()。

　　A.證券經(jīng)紀商

　　B.委托人

　　C.證券交易所

　　D.證券交易的對象

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券經(jīng)紀業(yè)務一般由下列四個要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

　　第27題證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在()。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提供咨詢服務

　　C.直接買賣證券

　　D.擅自改變委托人的意愿

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。

　　第28題證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業(yè)知識

　　B.證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　　C.年齡

　　D.財務與收入狀況

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　第29題賬戶管理主要包括()。

　　A.證券賬戶的合并、掛失補辦

　　B.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C.賬戶信息比對與報送

　　D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　第30題下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.業(yè)務對象的針對性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

　　第31題下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有()。

　　A.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　B.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　C.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　D.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。

　　第32題上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關(guān)注的事項有()。

　　A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易

　　B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】財務顧問應當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　第33題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下()事項記入其誠信檔案。

　　A.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　B.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　C.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　D.持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　第34題發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　A.簡單

　　B.復雜

　　C.真實

　　D.準確

　　【正確答案】CD

　　【答案解析】發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第35題證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的()。

　　A.保密意識

　　B.合規(guī)操作意識

　　C.風險控制意識

　　D.風險杜絕意識

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

　　第36題一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括()。

　　A.發(fā)起人

　　B.投資者

　　C.投資銀行

　　D.資信評級機構(gòu)

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設(shè)信托機構(gòu)、承銷商、投資銀行、信用增級機構(gòu)或擔保機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、托管人及律師等。

　　第37題證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。

　　A.證券賬戶

　　B.證券交易賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.資金交易賬戶

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　第38題開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的()。

　　A.融資融券業(yè)務管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.評估與控制體系

　　D.操作流程和風險識別

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　第39題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

　　A.融資融券業(yè)務資格申請書

　　B.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

　　C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

　　D.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：(1)融資融券業(yè)務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。(3)融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　第40題客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

　　A.融資融券業(yè)務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　第41題當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的()情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　　A.自然人申請變更

　　B.法人申請變更

　　C.合伙企業(yè)申請變更

　　D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更。(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。(5)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結(jié)算公司審核。

　　第42題證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括()。

　　A.項目負責人

　　B.合作內(nèi)容

　　C.起止時間

　　D.版面安排或者節(jié)目時間段

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　第43題下列關(guān)于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是()。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

　　B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

　　C.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務的情況

　　D.督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　第44題證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括()。

　　A.真實、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權(quán)

　　C.業(yè)務隔離

　　D.風險監(jiān)控

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風險監(jiān)控。(5)報告制度。

　　第45題下列選項中，屬于合格投資者的是()。

　　A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

　　B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2 000萬元人民幣

　　D.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣

　　【正確答案】BD

　　【答案解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣。

　　第46題下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。

　　A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪

　　D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　第47題下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

　　A.證券公司的從業(yè)人員

　　B.保險公司的從業(yè)人員

　　C.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　第48題單位有下列()行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積實物的

　　C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

　　D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場行情囤積實物的。(5)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。

　　第49題根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為()。

　　A.自然人的虛假陳述

　　B.法人的虛假陳述

　　C.一級市場中的虛假陳述

　　D.二級市場中的虛假陳述

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;C、D項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　第50題下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

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