二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　第1題證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　第2題下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。

　　A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　C.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　　D.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　【正確答案】BC

　　【答案解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　第3題下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

　　B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　C.在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　第4題以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為()。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.單獨股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　【正確答案】CD

　　【答案解析】以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　第5題股份有限公司的董事會成員可以是()人。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

　　第6題經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營()。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　第7題證券承銷的方式有()。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.助銷

　　D.直銷

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

　　第8題信息公開的內(nèi)容包括()。

　　A.上市公告書

　　B.中期報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　第9題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。

　　A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第10題封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】BC

　　【答案解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。

　　第11題一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于()。

　　A.價格是否波動頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

　　C.商品能否耐貯藏并運輸

　　D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】一般而言，商品是否能進行期貨交易，取決于四個條件：一是商品是否具有價格風(fēng)險，即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

　　第12題期貨交易所的會員管理包括()。

　　A.會員資格

　　B.會員的變更

　　C.會員登記

　　D.會員關(guān)系

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。

　　第13題證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢()。

　　A.委托記錄

　　B.交易記錄

　　C.證券和資金余額

　　D.證券經(jīng)紀人的姓名

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　第14題國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。

　　A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

　　B.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

　　C.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　第15題從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。

　　A.證券公司中業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

　　D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第16題申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.具有完全民事行為能力

　　B.具有中華人民共和國國籍

　　C.具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認可的)

　　D.未受過刑事處罰

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第17題個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其()簽字。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.經(jīng)理

　　D.主任

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　第18題下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。

　　A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　C.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　第19題證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　第20題下列選項中，屬于公開信息的是()。

　　A.協(xié)會會員基本信息

　　B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　第21題誠信信息查詢記錄包括()。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.查詢時間

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　第22題下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是()。

　　A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　　B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

　　第23題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括()。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

　　B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】證券經(jīng)紀人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第24題證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。

　　A.風(fēng)險收益特征

　　B.基本性質(zhì)

　　C.發(fā)行依據(jù)

　　D.投資安排

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。

　　第25題證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】A、C、D三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

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