二、組合型選擇題(每小題1分)

　　(1) 證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　�、�.相應的變動情況

　�、�.種類

　�、�.價格

　�、�.數(shù)量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況。

　　(2) 境內上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。

　　Ⅰ.中國境內的企業(yè)法律顧問

　�、�.中國境內的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問

　�、�.中國境外的承銷商法律顧問

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問

　　(3) 下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　�、�.利用Ⅰ作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　(4) 下列關于短期融資券的表述，正確的有( )。

　�、�.短期融資券在國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

　�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　　Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務

　�、�.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:短期融資券在債權、債務登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓。短期融資券在國債登記結算公司登記、托管、結算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務。企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。

　　(5) 當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　Ⅰ.調整標的證券標準或范圍

　�、�.調整可充抵保證金有價證券的折算率

　　Ⅲ.調整融資、融券保證金比例

　　Ⅳ.調整維持擔保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調整標的證券標準或范圍;(2)調整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調整融資、融券保證金比例;(4)調整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

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