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　　一、單項選擇題

　　第1題證券經(jīng)紀業(yè)務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.業(yè)務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

　　第2題下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　第3題下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

　　第4題證券投資咨詢機構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.地方證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

　　第5題下列關(guān)于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 D項說法錯誤，應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務”。

　　第6題財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　第7題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內(nèi)部

　　D.外部

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　第8題下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　第9題下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　第10題證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

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