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　　自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范

　　單選題

　　證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　證券公司自營業(yè)務(wù)

　　單選題

　　下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是( )。

　　A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當采用包銷方式

　　B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應(yīng)當采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。

　　證券發(fā)行與承銷

　　單選題

　　保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。

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