>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預(yù)測試題！

　　點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題解析匯總

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　單選題

　　下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求說法錯誤的是( )。

　　A、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險

　　B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力

　　C、客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾

　　D、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范

　　單選題

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　自營業(yè)務(wù)決策要求

　　單選題

　　自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、投資決策機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南