三、判斷題

　　第1題證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。

　　第2題證券經紀商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人，不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經紀商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。

　　第3題證券經紀商充當證券買方和賣方的經紀人，發(fā)揮著溝通買賣雙方并按一定要求迅速、準確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經紀商充當證券買方和賣方的經紀人，發(fā)揮著溝通買賣雙方并按一定要求迅速、準確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。

　　第4題證券公司應當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司應當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。

　　第5題證券公司不能以提供網(wǎng)上查詢的方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　第6題首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，但可以通過其他利益關聯(lián)方或委托他人等方式進行相關活動。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他人等方式進行相關活動。

　　第7題證監(jiān)會將會同證券交易所，對證券公司改進與完善證券自營業(yè)務情況及自營業(yè)務的運作情況進行定期或不定期的檢查。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證監(jiān)會將會同中國證券業(yè)協(xié)會，對證券公司改進與完善證券自營業(yè)務情況及自營業(yè)務的運作情況進行定期或不定期的檢查。

　　第8題證券經營機構屢次違反《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》，在1年的時間中受到警告、沒收非法所得、罰款的處罰累計達2次以上，或受到暫停自營業(yè)務處罰累計達3次以上，取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券經營機構屢次違反《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》，在1年的時間中受到警告、沒收非法所得、罰款的處罰累計達3次以上，或受到暫停自營業(yè)務處罰累計達2次以上，取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。

　　第9題證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，只需與客戶口頭就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定。

　　第10題證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得證券交易所的同意。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效的措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

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