第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是(　　)。

　�、�.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　�、�.私下向客戶(hù)建議買(mǎi)人某證券

　�、�.私下承諾客戶(hù)投資保收益

　�、�.私下向客戶(hù)承諾賠償投資損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;②侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;④以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券等。

　　77[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.評(píng)估報(bào)告與盈利預(yù)測(cè)報(bào)告間是否存在重大矛盾

　�、�.評(píng)估基準(zhǔn)日選擇是否合理

　　Ⅲ.評(píng)估方法選擇是否得當(dāng)

　�、�.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告和技術(shù)說(shuō)明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于評(píng)估的基本原則。

　　78[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的(　　)等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　Ⅰ.擔(dān)保物的收取和管理

　�、�.授信額度的確定

　　Ⅲ.合同簽訂

　　Ⅳ.客戶(hù)選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　79[單選題] 證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.罰款

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.責(zé)令定期報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條，證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　80[單選題] 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報(bào)告

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　81[單選題] 根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)(　　)等情況，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理。

　�、�.異常交易行為發(fā)生頻率

　　Ⅱ.交易活躍程度

　�、�.收到深圳證券交易所警示次數(shù)

　�、�.資金規(guī)模

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》由深圳交易所發(fā)布，根據(jù)該《指引》第二十一條，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為本所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)等情況，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理。

　　82[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明

　　Ⅲ.保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明

　�、�.由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明;②保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明;③保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況;④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明;⑤保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　83[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛

　�、�.公司內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定的條件。

　　84[單選題] 下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為的，不得收購(gòu)上市公司

　�、�.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，不得收購(gòu)上市公司

　　Ⅲ.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，可以收購(gòu)上市公司

　�、�.上市公司的收購(gòu)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購(gòu)上市公司。

　　85[單選題] 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得(　　)。

　�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　�、�.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)

　�、�.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　86[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人(　　)等人的個(gè)人資料。

　�、�.董事

　�、�.監(jiān)事

　　Ⅲ.高級(jí)管理人員

　　Ⅳ.核心技術(shù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，主要包括：①姓名、國(guó)籍及境外居留權(quán);②性別、年齡;③學(xué)歷;④職稱(chēng);⑤主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷;⑥曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期;⑦現(xiàn)任職務(wù)及任期。對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。對(duì)董事、監(jiān)事，應(yīng)披露其提名人，并披露上述人員的選聘情況。

　　87[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括(　　)。

　�、�.發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件

　�、�.發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

　�、�.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致的確認(rèn)函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交以下資料：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件;②發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng);③發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件;④發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及其相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函。

　　88[單選題] 上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　Ⅲ.將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布

　�、�.責(zé)令改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實(shí)際控制人違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　89[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　�、�.詢(xún)價(jià)推介時(shí)間

　　Ⅱ.定價(jià)公告刊登日期

　�、�.資本金驗(yàn)證日期

　�、�.申購(gòu)日期和繳款日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括有：①詢(xún)價(jià)推介時(shí)間;②定價(jià)公告刊登日期;⑧申購(gòu)日期和繳款日期;④股票上市日期。

　　90[單選題] 關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　�、�.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　�、�.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　�、�.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第五條，具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

　　91[單選題] 股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員由(　　)組成。

　�、�.股東代表

　�、�.適當(dāng)比例的公司職工代表

　�、�.工會(huì)代表

　�、�.董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：監(jiān)事會(huì)是股份有限公司必設(shè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

　　92[單選題] 下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　Ⅱ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人報(bào)酬

　�、�.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

　　Ⅳ.擬訂公司的基本管理制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司經(jīng)理還應(yīng)行使下列職權(quán)：①組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;②制定公司的具體規(guī)章;③提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;④決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑤董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　93[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資(　　)。

　�、�.國(guó)債

　�、�.債券型證券投資基金

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　�、�.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　94[單選題] 境內(nèi)法人客戶(hù)辦理撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交(　　)。

　�、�.預(yù)留印鑒

　�、�.資金賬戶(hù)卡

　�、�.代理人身份證

　�、�.證券賬戶(hù)卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：辦理撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)：①自然人客戶(hù)持本人有效身份證明、證券賬戶(hù)卡、資金賬戶(hù)卡。未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。②法人客戶(hù)持證券賬戶(hù)卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷(xiāo)指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書(shū)、資金賬戶(hù)卡、預(yù)留印鑒。

　　95[單選題] 下列(　　)機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、�.中國(guó)人民銀行

　�、�.地方人民政府

　�、�.登記結(jié)算中心

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　96[單選題] 在我國(guó)，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

　�、�.證券公司不承擔(dān)客戶(hù)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.證券公司與客戶(hù)是代理委托關(guān)系

　　Ⅳ.證券公司為客戶(hù)提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　97[單選題] 下列屬于證券研究報(bào)告主要包括的文件是(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.對(duì)證券交易所的研究報(bào)告

　　Ⅲ.投資策略報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告，行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。

　　98[單選題] 客戶(hù)從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　�、�.中國(guó)人民銀行調(diào)高金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　�、�.因信用資質(zhì)狀況降低按降低授信額度

　�、�.不能按照約定的期限清償債務(wù)

　�、�.不能按照約定的時(shí)間數(shù)量追加擔(dān)保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中的內(nèi)容應(yīng)提示客戶(hù)在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)�保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　99[單選題] 變更代理人，客戶(hù)本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)，提交(　　)，辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。

　　Ⅰ.代理人身份證復(fù)印件

　�、�.雙方有效身份證復(fù)印件

　　Ⅲ.雙方有效身份證原件

　�、�.客戶(hù)本人資金賬戶(hù)卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：自然人客戶(hù)變更代理人時(shí)，客戶(hù)本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復(fù)印件和客戶(hù)本人資金賬戶(hù)卡�？蛻�(hù)委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　100[單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()。

　�、�.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　�、�.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　　Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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