26[單選題] 根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)，募集設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份在股本總數(shù)中應(yīng)占的比例是(　)。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.25%

　　D.80%

　　參考答案：A

　　參考解析：對(duì)于募集設(shè)立的股份有限公司，為防止發(fā)起人完全憑借他人資本設(shè)立公司，損害一般投資者的利益，各國(guó)大都規(guī)定了發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份在公司股本總數(shù)中應(yīng)占的比例。我國(guó)的規(guī)定比例是35%。

　　27[單選題] 下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　28[單選題] 下列不屬于證券法所調(diào)整的有價(jià)證券的是(　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.政府債券

　　C.股票

　　D.匯票

　　參考答案：D

　　參考解析：證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。

　　29[單選題] 證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

　　30[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　B.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品

　　C.證券公司對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司分支機(jī)構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　31[單選題] 有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　32[單選題] 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是(　)。

　　A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個(gè)方面：①對(duì)會(huì)員單位的自律管理;②對(duì)從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　33[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　)內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個(gè)月

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　34[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到(　)個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　35[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以(　)名義建立證券自營(yíng)賬戶。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.公司

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　36[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是(　)。

　　A.招股說明書

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.股東大會(huì)決議

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　37[單選題] 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊(cè)資料變更通過后(　)個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊(cè)資料變更審核通過后5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　38[單選題] 有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　)日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　39[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　40[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的(　)兼任職務(wù)。

　　A.子公司

　　B.關(guān)聯(lián)公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

　　41[單選題] 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于(　)所有。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.會(huì)員

　　D.期貨公司客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有。

　　42[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)(　)以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　44[單選題] 經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(　)，可以申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。 去

　　45[單選題] 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的(　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　46[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是(　)。

　　A.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%

　　B.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%

　　C.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收人的比例達(dá)到65%

　　D.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　47[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買的客戶類別和范圍

　　B.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C.金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　48[單選題] 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。

　　49[單選題] 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　50[單選題] 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)(　)原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.從嚴(yán)監(jiān)管

　　C.全面監(jiān)管

　　D.公正監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。

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