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　　證券經紀業(yè)務制度

　　單選題：證券營業(yè)部負責人應當每( )年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　經紀業(yè)務管理制度

　　單選題：證券公司從事證券經紀業(yè)務，下列做法中錯誤的是( )。

　　A、不得提供虛假、誤導性信息

　　B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　　C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　D、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　證券經紀業(yè)務的概念

　　單選題：證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務稱為( )。

　　A、證券自營業(yè)務

　　B、證券承銷與保薦業(yè)務

　　C、證券經紀業(yè)務

　　D、證券投資咨詢業(yè)務

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券經紀業(yè)務的概念。證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。

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