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　　營銷人員管理規(guī)定

　　單選題

　　證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的( )。

　　Ⅰ.個人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務

　　單選題

　　不得注冊為投資主辦人的情形有( )。

　�、�.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;(6)其他情形。

　　協(xié)會誠信管理

　　單選題

　　誠信信息中的獎勵信息包括的內容有( )。

　�、�.表彰單位

　�、�.表彰內容

　�、�.榮譽稱號或獎勵等級

　�、�.受獎勵單位或個人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

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