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　　1[單選題] 《證券法》規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第二百零九條規(guī)定：證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對象不包括(　)。

　　A.認(rèn)購權(quán)證

　　B.國債、公司或企業(yè)債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　參考答案：D

　　參考解析：自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括B股。

　　3[單選題] 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　參考答案：C

　　參考解析：從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　4[單選題] 證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，必須做到的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任

　　B.制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程

　　C.對授權(quán)過程做書面記錄

　　D.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進行書面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、崗位的職責(zé)。

　　5[單選題] 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向(　)提交發(fā)行保薦書。

　　A.證券交易所

　　B.發(fā)行審核委員會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

　　6[單選題] 證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后(　)個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后(　)個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　參考答案：B

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。

　　7[單選題] 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起(　)個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　8[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形，下列符合該情形的是(　)。

　　A.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過10%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　D.最近兩年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：除了選項A、B、D內(nèi)容外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);②與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　9[單選題] 下列( )情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　參考答案：B

　　參考解析：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　10[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　11[單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔(dān)保人證明

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　12[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定不包括(　)。

　　A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定主要有：①明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。選項D屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

　　13[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　14[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　15[單選題] 可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，但是不能主動交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　參考答案：C

　　參考解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害后果的。②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　16[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　17[單選題] 單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量(　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.7_0%

　　參考答案：C

　　參考解析：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　18[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報注冊資本金額一定比例的罰款。該一定比例的罰款為(　)。

　　A.1%以上5%以下

　　B.2%以上5%以下

　　C.2%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考核發(fā)起人(股東)違反公司法的法律責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

　　19[單選題] 證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。

　�、�.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　20[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有(　)。

　�、�.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人

　　Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表

　�、�.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。

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