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            2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題及答案(12)

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              1[單選題] 下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法中,不正確的有( )。

             、.有限責任公司設監(jiān)事會的,其成員不得少于5人

              Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的,可以不設監(jiān)事會

             、.監(jiān)事會應當包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表

             、.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

              A.Ⅰ、Ⅱ

              B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅲ

              D.Ⅲ、Ⅳ

              參考答案:C

              參考解析:【答案及解析】C有限責任公司設監(jiān)事會的,其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司,可以設1至2名監(jiān)事,不設監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。

              2[單選題] 證券交易具有( )的特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。

             、.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

             、.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性

              A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              C.Ⅱ、Ⅳ

              D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

              參考答案:A

              參考解析:【答案及解析】A由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性,決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券,而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易,投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

              3[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,對虛報注冊資本的公司,應處以虛報注冊資本金額一定比例的罰款。該一定比例的罰款為( )。

              A.1%以上5%以下

              B.2%以上5%以下

              C.2%以上10%以下

              D.5%以上15%以下

              參考答案:D

              參考解析:【答案及解析】D本題考核發(fā)起人(股東)違反公司法的法律責任。根據(jù)規(guī)定,對虛報注冊資本的公司,應處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

              4[單選題] 單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量( )以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

              A.10%

              B.30%

              C.50%

              D.7_0%

              參考答案:C

              參考解析:【答案及解析】C單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

              5[單選題] 公司合并的,應當自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報紙上公告。

              A.5

              B.15

              C.10

              D.20

              參考答案:C

              參考解析:【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定,公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報紙上公告。

              6[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形不包括( )。

              A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

              B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

              C.受他人指使、脅迫有違法行為,但是不能主動交代違法行為的

              D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

              參考答案:C

              參考解析:【答案及解析】C有下列情形之一的,可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:①主動消除或者減輕違法行為危害后果的。②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。③受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

              7[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。

              A.30%

              B.50%

              C.80%

              D.100%

              參考答案:C

              參考解析:【答案及解析】C根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

              8[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應當責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。

              A.1倍以上3倍以下

              B.1倍以上5倍以下

              C.3倍以上5倍以下

              D.3倍以上10倍以下

              參考答案:A

              參考解析:【答案及解析】A期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應當責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

              9[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定不包括( )。

              A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

              B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

              C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

              D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名,證券賬戶應當報備

              參考答案:D

              參考解析:【答案及解析】D《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定主要有:①明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶,應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。選項D屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

              10[單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務時,應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料不包括( )。

              A.融資融券業(yè)務申請表

              B.有效身份證明文件

              C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

              D.融資融券擔保人證明

              參考答案:D

              參考解析:【答案及解析】D客戶申請融資融券業(yè)務時,應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

              11[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

              A.30個工作日

              B.3個月

              C.6個月

              D.12個月

              參考答案:B

              參考解析:【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

              12[單選題] 下列( )情形中,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

              A.收取客戶應當歸還的資金、證券

              B.客戶投資股票

              C.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

              D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

              參考答案:B

              參考解析:【答案及解析】B。除下列情形外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金:①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

              13[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形,下列符合該情形的是( )。

              A.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

              B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事

              C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過10%,或者選派代表擔任財務顧問的董事

              D.最近兩年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保,或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

              參考答案:C

              參考解析:【答案及解析】C。除了選項A、B、D內(nèi)容外,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的,應當保持獨立性,不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的,不得擔任獨立財務顧問:①在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;②與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

              14[單選題] 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請,應自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

              A.30

              B.45

              C.50

              D.60

              參考答案:B

              參考解析:【答案及解析】B 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請,應自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

              15[單選題] 證券發(fā)行上市后,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。

              A.1,2

              B.2,1

              C.1,1

              D.2,2

              參考答案:B

              參考解析:【答案及解析】B首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。

              16[單選題] 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定,保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應當向( )提交發(fā)行保薦書。

              A.證券交易所

              B.發(fā)行審核委員會

              C.中國證券業(yè)協(xié)會

              D.中國證監(jiān)會

              參考答案:D

              參考解析:【答案及解析】D《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十一條規(guī)定,保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件。

              17[單選題] 證券公司要建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,必須做到的內(nèi)容不包括( )。

              A.明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任

              B.制定標準的業(yè)務操作流程

              C.對授權(quán)過程做書面記錄

              D.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

              參考答案:B

              參考解析:【答案及解析】B證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時,要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系,制定標準的業(yè)務操作流程,明確自營業(yè)務相關部門、崗位的職責。

              18[單選題] 從事證券自營業(yè)務的證券公司,其注冊資本不得低于( )人民幣。

              A.3000萬元

              B.5000萬元

              C.1億元

              D.2億元

              參考答案:C

              參考解析:【答案及解析】C從事自營業(yè)務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。

              19[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務買賣對象不包括( )。

              A.認購權(quán)證

              B.國債、公司或企業(yè)債

              C.證券投資基金

              D.A、B股

              參考答案:D

              參考解析:【答案及解析】D自營業(yè)務買賣的對象不包括B股。

              20[單選題] 《證券法》規(guī)定,證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以3萬元以上( )萬元以下的罰款。

              A.10

              B.30

              C.60

              D.100

              參考答案:A

              參考解析:【答案及解析】A《中華人民共和國證券法》第二百零九條規(guī)定:證券公司違反本法規(guī)定,假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

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            資料班
            課程時長:6小時/科
            學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
            ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
            ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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            課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
            法律法規(guī) 劉鐵 報名
            金融市場 杜熹芠 報名
            在線課程
            2022年全程班
            適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
            ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
            ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
            在線課程
            2022年全程班
            適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
            ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
            ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
            課程內(nèi)容 夯實基礎階段
            必會考點精講班
            課程時長:25小時/科
            學習目標:精講必考點,夯實基礎
            ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
            ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
            難點突破階段
            專項提升班
            課程時長:3小時/科
            學習目標:專項歸納整合,集中突破
            ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
            ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
            終極搶分階段
            考點串聯(lián)班
            課程時長:3小時/科
            學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
            ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
            ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
            內(nèi)部資料班
            課程時長:6小時/科
            學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
            ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
            ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
            VIP美題·智能刷題 ★★★
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