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　　1 [單選題] 證券經紀商需要對客戶資料保密，是由于(　)等原因。

　　Ⅰ.委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)

　　Ⅱ.如因證券經紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任

　�、�.證券經紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　　Ⅳ.證券經紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】CⅠ、Ⅱ項屬于證券經紀商需要對客戶資料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ項屬于客戶指令的權威性的體現(xiàn)。

　　2 [單選題] 下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于5人

　�、�.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設監(jiān)事會

　�、�.監(jiān)事會應當包括不高于總人數(shù)的1/3的公司職工代表

　�、�.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。

　　3 [單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，不屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是(　)。

　�、�.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

　�、�.《證券公司治理準則》Ⅳ.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　4 [單選題] 證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。

　�、�.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

　　5 [單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應處以虛報注冊資本金額一定比例的罰款。該一定比例的罰款為(　)。

　　A.1%以上5%以下

　　B.2%以上5%以下

　　C.2%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D本題考核發(fā)起人(股東)違反公司法的法律責任。根據(jù)規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

　　6 [單選題] 單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量(　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.7_0%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

　　7 [單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對相關業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。這些業(yè)務不包括(　)。

　　A.證券經紀

　　B.證券自營

　　C.證券資產管理

　　D.融資融券

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定。證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。

　　8 [單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　9 [單選題] 證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項不包括(　)。

　　A.介紹業(yè)務的范圍

　　B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：①介紹業(yè)務的范圍。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。③介紹業(yè)務對接規(guī)則。④客戶投訴的接待處理方式。⑤報酬支付及相關費用的分擔方式。⑥違約責任。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　10 [單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，但是不能主動交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害后果的。②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

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