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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為( )，該賬戶不得用于證券買賣。[2016年10月真題]

　　A.融資融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　【答案】C

　　【解析】融券專用證券賬戶，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A項，不存在融資融券專用證券賬戶這一說法;B項，客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金;D項，客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　2.在融資融券交易中，客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，融券客戶應當按照以下( )方式處理。[2017年2月真題]

　　A.融券客戶必須用自有資金行使認購權，并享有配售股份的所有權

　　B.由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

　　C.融券客戶不得行使配售權

　　D.融券客戶必須用自有資金行使認購權，配售股份歸證券公司所有

　　【答案】B

　　【解析】在融券交易期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉換債券等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理。

　　3.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過( )。[2016年10月真題]

　　A.60%

　　B.90%

　　C.70%

　　D.80%

　　【答案】C

　　【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：①上證180指數成分股股票的折算率最高不超過70%;②其他A股股票的折算率最高不超過65%;③深證100指數成份股股票的折算率最高不超過70%;④非深證100指數成份股股票的折算率最高不超過65%。

　　4.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。[2016年10月真題]

　　A.僅公司總部

　　B.僅擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

　　C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

　　D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

　　【答案】D

　　【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當具備的條件包括：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

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