點(diǎn)擊查看：證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題精選匯總

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是( )。[2016年7月真題]

　　A.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

　　C.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　D.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　2.證券公司因違法經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)( )。[2016年6月真題]

　　A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

　　B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

　　C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

　　D.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

　　3.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A.申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件

　　B.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過(guò)托管人同國(guó)家外匯管理局提出投資額度申請(qǐng)

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證;決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

　　4.以下對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒(méi)有幫助的行為是( )。[2015年3月真題]

　　A.公司用部分自有現(xiàn)金購(gòu)買國(guó)債

　　B.公司研制成功了一種新產(chǎn)品

　　C.公司將資源從衰退行業(yè)轉(zhuǎn)移到朝陽(yáng)行業(yè)

　　D.公司成功地并購(gòu)了業(yè)內(nèi)另一家公司

　　【答案】A

　　【解析】A項(xiàng)，購(gòu)買國(guó)債無(wú)法體現(xiàn)出公司的投資潛力，對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒(méi)有幫助。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間|考試時(shí)間

　　考試吧證券從業(yè)題庫(kù) 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南